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为虚伪、诈欺或其它足致他人误之行为。 七、对所提供有价证券、证券相关商品或其它经金管会核准项目之投资、交易或其服务之绩效,为不实陈述或以不 第13条 受任人与客户签订全权委托投资契约前,应有七日以上之期间,供客户审阅全部条款内容,并就客户应填写之客户数据表内容,指派专人与其讨论,充分了解客户之资力、 ...
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从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时,就其制作之简介或说明之内容,涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据, ,避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密,或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密,应依下列原则建立业务区隔制度: 一、应设置部门专责 ...
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从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时,就其制作之简介或说明之内容,涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料, ,避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密,或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密,应依下列原则建立业务区隔制度: 一、应设置部门专责 ...
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