职务之处分，未满三年者。 九、违反银行法第二十九条第一项之规定，经营收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理国内外汇兑业务者，经判刑确定， 信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行 ...
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“中央银行”后核准办理。 第28条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托 第30条 （抵押权登记或移转质物占有之免缓） 银行办理放款、开发信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议 ...
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十 担任债券或股票发行签证人。 十一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 十二 受托执行遗嘱及管理遗产。 十三 担任公司重整监督人。 十四 提供证券发行、 之资金，并准用第二十三条及第二十四条之规定。 第一百二十一条 （业务经营范围） 外国银行得经营之业务，由中央主管机关于第七十一条所定 ...
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办理票据贴现。 七、投资有价证券。 八、直接投资生产事业。 九、投资住宅建筑及企业建筑。 一0、办理国内外汇兑。 一一、办理商业汇票承兑。 一二、签发信用状。 银行后核准办理。 第28条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营 ...
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本人、配偶、二亲等以内之血亲，及以本人或配偶为负责人之事业；同一关系企业之范围，适用公司法第三百六十九条之一至第三百六十九条之三、第 呈请行政院核定公布之。 第176条 保险业之设立、登记、转让、合并及解散清理，除依公司法规定外，应将详细程序明订于管理办法内。 第177条 代理人、经纪人、公证人及保险 ...
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十一条第五项规定订定之。 第2条 为健全工业银行业务经营，行政院金融监督管理委员会(以下简称本会) 依本办法所为之许可或核准，得于必要范围内附加附款 发行人发行之兴柜股票及办理受托承销案件时，以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利 ...
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”，依据‘管理办法’第13条规定，以发布令方式订定陆资投资台湾证券之限额。该管理办法重要内容包括：一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之 地区设有户籍之员工、海外企业来台上市柜之大陆籍股东及其他经主管机关许可者。二、明定大陆地区投资人来台从事证券投资与期货交易之登记、开户、纳税、 ...
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)两岸法令规范(信息公开部分)之研议。 (六)上市(柜)公司平时及例外管理处理程序之修订备查。 (七)企业并购相关规定之研议。 (八)其它上级交办事项。 三、第三科办理 六、职员训练、进修之拟议及筹办。 七、职员加班、差假之核签、登记、值日之排定考查。 八、职员待遇、福利、保险、退休、抚恤事项之拟办 ...
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第1条 本办法依期货经理事业管理规则(以下简称管理规则)第三十七条第一项规定订定之。 第2条 期货经理事业(以下简称受任人)经营全权委托期货交易业务，应 及委任契约内容，并交付全权委托期货交易说明书，据以共同议定期货交易基本方针与交易范围。前项人员应将了解结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或 ...
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1条 本办法依期货经理事业管理规则(以下简称管理规则)第三十七条第一项规定订定之。 第2条 期货经理事业(以下简称受任人)经营全权委托期货交易业务，应 及委任契约内容，并交付全权委托期货交易说明书，据以共同议定期货交易基本方针与交易范围。 前项人员应将了解结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或 ...
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