，以确保该风险管理制度得以持续有效实施，并协助董事会及管理阶层确实履行其责任，进而落实证券商之风险管理。 2.风险管理组织架构与职责 2.1风险管理组织 ，负责全面性之危机处理。 5.3.6 关系企业之风险控管 证券商之风险控管作业宜考量所属关系企业，并订定企业集团整体之风险管理政策。 守则说明： 1 ...
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、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、及其它风险) 2.风险管理制度之订定、修改与定期检视应有一定之流程，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并订定企业集团之风险管理政策 二、风险管理制度之揭示 1.风险管理规范与流程应书面化 2.管理阶层应了解风险 ...
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、区)产煤乡镇。省煤炭工业(集团)公司领导要建立分工联系所属煤炭生产企业单位的制度。(二)强化煤炭行业管理，加强地方监管责任。各产煤市、县(市、 煤矿重新进行瓦斯等级鉴定和矿井通风能力、生产能力核定。省属国有煤矿由省煤炭工业(集团)公司负责组织鉴定和核定；地方煤矿按隶属关系，由当地煤炭行业管理部门组织 ...
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一项的决议而在指定时间或之前指明的属任何合并银行的其他财产及法律责任； “财产”(property) 指每一种类的财产及资产(不论位于何处)，以及每一种类的 部分的权力；而本条例亦不损害任何中银集团成员在指定时间之前处置或处理其财产、抵押权益或法律责任的权力。 宪报编号： 25 of 2001 第22 ...
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合并将根据日本法律中的企业分拆及合并程序进行，藉着日本法律的施行把资产及法律责任的组合转移； (h) 为更妥善经营瑞穗金融集团的业务，宜将各 版本日期： 28/12/2001 本条例并不损害任何合并银行或实业商务银行或瑞穗金融集团的任何其他成员修改其组织章程大纲或其他关乎公司组织的文件的权力，或处置 ...
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区间价格、已买回股份种类、数量及金额、买回本公司股份前及买回后之集团资本适足率、已办理销除及转让之股份数量、累积持有本公司股份数量、累积持有 年资、平均年龄、学历分布比率、员工持有之专业证照及进修训练情形。(附表十八)五、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东 ...
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信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会) 信托事业运用基金投资于国外者，得委托提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业提供集中交易服务间接向国外证券商委托交易。 证券投资信托事业委托其提供国外 ...
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问题，并重视社会责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员 经会计师复核于每半年结算后二个月内或主管机关认为必要时，依其命令填报集团资本适足率并检附相关资料。 第66条 金融控股公司如属上市公司，其 ...
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下列事项： 一、契约当事人之名称及地址。 二、契约当事人之权利、义务及法律责任。 三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资 事业合并讯息公开后，证券投资顾问事业应于召开股东会讨论合并案时，除依公司法、企业并购法、金融机构合并法相关规定办理外，应在召集事由中列举并说明下列 ...
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及营业促销活动有违反本规范之规定时，总代理人及销售机构应依相关法令负其责任。总代理人或其委任之销售机构办理境外基金之募集及销售业务，其广告及营业 募集及销售业务时，为单纯登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语。 第8条 总代理人或 ...
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