电话系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开说明书中译本或 ，未载明或说明系何种对象、何种内容免税。 十七、以基金信用评等等级为广告或促销内容(含已成立或金管会核准募集但尚未成立之基金)时，未以显着 ...
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载明或说明系何种对象、何种内容免税。 十七、以基金信用评等等级为广告或促销内容 (含已成立或金管会核准募集但尚未成立之基金) 时，未以显着 数字仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告者，应以公会委请之专家学者、标准普尔基金评鉴公司 (Standard Poor’s ...
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向不特定多数人为传递、散布或宣传： 一、报纸、杂志等出版物。 二、ＤＭ、信函广告、电子邮件、投资说明书、公开说明书、传单等印刷物。 三、电视、电影、幻灯片、 其它经主管机关规定禁止之事项。 第7条 以衍生性金融商品绩效及业绩数字为广告或促销内容者，除应遵守前条规定外，并应符合下列原则： 一、任何衍生性 ...
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投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 投顾事业及其从业人员，从事广告 业务，作为证实该申请事项或保证投资分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金 ...
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订定本办法之目的，在于规范公会会员遵守诚实信用之原则，对于业务需要所制作广告之标示及方法给予适当之限制，以保护投资人。 第3条 (定义)本办法所 买卖中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动规范之相关规定。 第7条 (广告资料之内部控管)证券商从事广告而制作之有关资料，应列入公司内部 ...
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事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金 向客户提供的资料均属正确且无误导。 2.内容审查 (1)公司应确保所有广告及营业促销活动符合上述法令及公会相关自律规范之规定，方可对外发出，如内容 ...
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物及相关纪录应保存二年。 本会得随时抽查证券投资顾问事业之宣传资料及广告物等相关纪录，证券投资顾问事业不得拒绝或妨碍。 第11条 证券投资顾问事业应 顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定广告及促销活动之自律规范。 前项第十七款之自律规范，由同业公会拟订，申报本会 ...
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或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、转让出席股东会委托书或藉行使证券投资信托基金持有股票之投票表决权， 行为。 六、对未经本会核准募集或生效之证券投资信托基金，预为宣传广告或其他促销活动。 七、内容违反法令、证券投资信托契约或公开说明书内容。 八、 ...
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经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关广告、公开说明会及其它营业促销活动之资料，应于事实发生后十日内向本公会申报并予以保存二年 规定处理之。 第9条 受任人为便于其业务人员于从事全权委托投资业务招揽与营业促销活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及 ...
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证期会规定者，不在此限。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、转让出席股东会委托书或藉行使证券投资信托基金持有股票之投票表决权，收受 信之行为。 六、对未经证期会核准募集之证券投资信托基金，预为宣传广告或其它促销活动。 七、其它经证期会规定禁止之事项。 证券投资信托事业为广告、 ...
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