规定处理之。 第9条 受任人为便于其业务人员于从事全权委托投资业务招揽与营业促销活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及 备查。 第一项之相关法令限制，受任人应于签订全权委托投资契约前提醒客户尽告知义务。投资经理人应确实及充分了解客户之资力、投资或交易经验与目的及相关法令 ...
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次。 (五)公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察程序执行主管采取相关步骤， 经营全权委托投资业务管理办法，以及公会订定之证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范等规定。 (二)其它注意事项 1.公司应确保其业务部门对基金管理与 ...
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在中华民国境内为投资人办理该境外基金之募集及销售相关业务。 第二条 销售机构之义务与责任销售机构同意办理下列事项： 一、交付总代理人所提供之投资人须知、 将该广告、公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除 ...
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，在中华民国境内为投资人办理该境外基金之募集及销售相关业务。 第二条 销售机构之义务与责任销售机构同意办理下列事项：一、交付总代理人所提供之投资人须知、公开 将该广告、公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除 ...
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同。 第5条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之业务招揽与营业促销活动，应依信托业法及信托业商业同业公会所订之相关规范办理。 第6条 并留存备查。 第一项之投资法令限制，信托业应于签订信托契约前提醒委托人尽告知义务。 信托业应确实及充分了解委托人之资力、投资经验、信托目的、投资法令限制 ...
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