的程序，进行交易对手信用之审查与后续之监督，并依以下类别评估信用风险是否过于集中： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 兼容性，其架构宜包含硬件平台、操作系统、数据库管理系统及通讯基础架构等。 守则说明： 1.风险管理信息系统技术架构宜包括： (1) 硬件平台：需考虑证券商既 ...
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证券化过程者。 第3条 主管机关对不动产证券化关系人，均得委托专门职业及技术人员办理查核。 前项委托，得由主管机关令受查不动产证券化关系人选定专门职业 一)查明受托机构办理不动产证券化业务，是否依主管机关核定之行销、订约、信息揭露、风险管理及内部稽核与内部控制等应注意事项之规定办理。 (二二)查明受托 ...
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无法合理估计之事实。 五、风险管理：列明最近二年度逾期放款金额、授信风险集中情形、资产及负债到期分析、市场风险敏感性等信息。(附表三十五至附表三 与改善情形。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之技术合作契约、工程契约及其它足以影响投资人权益之重要契约，载明当事人、主要内容、限制 ...
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重要契约：列示截至年报刊印日止仍有效存续及最近年度到期之委外契约、技术合作契约、工程契约、向外借款长期契约及其它足以影响股东权益之重要契约之当事人、 年报刊印日止之下列事项： (一)票券金融公司之风险管理组织架构及政策。 (二)衡量与控管各风险之方法及暴险量化信息。 1.一般定性揭露：票券金融公司须对 ...
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重要契约：列示截至年报刊印日止仍有效存续及最近年度到期之委外契约、技术合作契约、工程契约、向外借款长期契约及其它足以影响存款人或股东权益之重要契约 年度及截至年报刊印日止之下列事项： (一)银行之风险管理组织架构及政策。 (二)衡量与控管各风险之方法及暴险量化信息。 1.一般定性揭露：银行须对每一个别 ...
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重要契约：列示截至最近年度止仍有效存续及最近年度到期之委外契约、技术合作契约、工程契约、向外借款长期契约及其它足以影响存款人或社员权益之重要契约 应分析评估最近年度之下列事项： (一)信用合作社之风险管理组织架构及政策。 (二)衡量与控管各风险之方法及暴险量化信息。 1.一般定性揭露：信用合作社须对每 ...
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前者为准。 七、大陆地区投资：指依经济部投资审议委员会在大陆地区从事投资或技术合作许可办法规定从事之大陆投资。 第5条 公开发行公司取得之估价报告或会计师 从事衍生性商品交易之契约总额，以及全部与个别契约损失上限金额等。 二、风险管理措施。 三、内部稽核制度。 四、定期评估方式及异常情形处理。 第19 ...
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人之选任与指派权责之方式。 二、公司应规划其与子公司间整体之经营策略、风险管理政策与指导原则，俾供各子公司据以拟定相关业务之经营计画、风险管理 应配合法令规定之应公告或申报事项及其时限，及时安排各子公司提供必要之财务、业务信息，或委托会计师进行查核或核阅各子公司之财务报告。 第41条 公开发行公司对其 ...
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对于业务管理规则或交易风险管理，有疏于管理或怠于管理之情事。 九、不得自行或与他人共谋或诱使、教唆他人，传述或散布谣言或不实之市场信息。 十、不得意图 仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 七、不得为保证获利或负担损失 ...
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对于业务管理规则或交易风险管理，有疏于管理或怠于管理之情事。 九、不得自行或与他人共谋或诱使、教唆他人，传述或散布谣言或不实之市场信息。 十、不得意图 仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 六、使用图表、公式、计算机软件或其它期货技术分析工具为宣传时，应显着说明其功能限制。 七、不得为保证获利或负担损失 ...
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