银行向本中心申报每笔议借交易条件，还券时亦同。 第7条 本中心借券系统提供借贷服务之时间为每一营业日上午九时至十一时。 第8条 借贷交易之借入申请数量及出借 分别经由其清算银行及证券商、期货商将双方之帐号、标的公债名称、还券数量等信息输入本中心借券系统比对。 借券人还券时应由证券商、期货商透过本中心借 ...
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相关资料。 (二)该公司营运风险 1.业务： (1)搜集产业报导之相关数据，依产品或服务项目之市场占有率、相关机器设备、人力资料等状况加以说明，并与同业中上市 柜情事，并填具本中心「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」附件一相关内容。 一一、集团企业、建设公司、信息软件公司、投资控股公司 ...
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监督与管理。 (二)银行公会业务之督导。 (三)银行间资金移转帐务清算金融信息服务专业之监督与管理。 (四)银行负责人应具备资格条件准则等银行法相关子法 公司、票券公会、票券集中保管结算公司之管理及考核。 (三)货币市场信息之搜集。 (四)票券商内部控制及稽核办法之拟(修)订。 (五)中小企业银行(含 ...
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总代理人与境外基金机构之权利、义务及责任。 七、说明总代理人应提供之信息服务事项： (一)境外基金经申请核准或申报生效后应于二日内公告募集及销售 金管会或中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会申诉。 2.向证券投资人及期货交易人保护中心申请调处。 十、说明投资人应负担的各项费用及金额或计算基准之表列。 ...
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券集中保管事业、金融信息服务事业、银行间征信数据处理交换之服务事业及其它银行服务事业。 三、证券业：包括证券交易所、证券柜台买卖中心、证券商、证券投资 金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业、都市更新投资信托事业及其它证券服务事业。 四、期货业：包括期货交易所、期货结算机构、期货商、杠杆交易商、 ...
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事项。 第6条 第三组掌理证券交易所之特许或许可、证券柜台买卖中心目的事业之核准及上开相关业务之监督、管理等事项，分设下列各科办事 委员会相关事宜。 (四)会计师公会之联系与督导(含同业评鉴业务)。 (五)会计师公费信息之搜集与整理。 (六)会计师事务国际化业务。 (七)审计准则公报及审计问题解释之 ...
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，不适用前项规定。 第14条 上市公司或股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司 发行单位全数发行完成或发行期间届满时，将发行情况输入股市观测站或网际网络信息系统。 发行人申报发行员工认股权凭证，以已发行之股份为履约方式者， ...
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背景。 第25条 金融控股公司宜委任专业适任之律师，提供公司适当之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯 其它适当管道提供查询。 第61条 金融控股公司应依相关法令及证券交易所或柜台买卖中心规定，揭露下列年度内公司治理之相关信息，并宜视需要增置英文版之信息： ...
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循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度 九、内部控制制度之设计： 内部控制制度之建立与设计，应针对 ...
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各业务单位风险调整后获利目标时加以考量。 2.成本分摊政策对于事前议定以外之服务亦需妥善处理。 5.2.3 资金成本与转拨计价 证券商各业务单位应以 说明： 1.经由使用者端系统与管理中心系统，进行资料完整性确认。 2.使用者端系统：必须确保风险信息来源之正确性与完整性，于信息更新时进行自动检核。 3 ...
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