2.为有效控管作业风险，可采适当之方法或模型，衡量作业风险。 3.相关作业风险量化信息可参考国际清算银行(BIS) 所发布的报告书，例如：Consultative Document: Operational Risk(2001, BIS) 或 Quantitative Impact Study 3 ...
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之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人 四、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十五、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十六、其它违反证券暨期货管理法令或经证期 ...
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交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人 行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关 ...
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交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 负责人、业务人员及所有受雇人 行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关 ...
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条之规定者。 二、违反刑事法律，而其犯罪构成事实牵涉期货交易者。 三、信息厂商或期货商违背交易信息使用契约者。 四、散布不实流言，影响期货市场正常交易者。 五、 检举之案件有下列各款所定情事之一者，概不受理： 一、匿名或不以真实姓名检举者。 二、事实已见诸新闻传播媒体而无其它具体事证者。 三、同一事实 ...
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科新台币二千五百万元以上五亿元以下罚金。 经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。 法人犯前二项之罪者 、接管人或清理人询问无正当理由不为答复或为虚伪之陈述。 五 捏造债务或承认不真实之债务。 违反主管机关依第四十七条之二或第一百二十三条准用第六十 ...
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内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约 谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 六、不得以非登记名称或非真实姓名从事期货交易分析。 七、为招揽业务，以文字、图画或口头所为之宣传或 ...
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内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约 谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 六、不得以非登记名称或非真实姓名从事期货交易分析。 七、为招揽业务，以文字、图画或口头所为之宣传或 ...
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年以下有期徒刑，得并科新台币一亿元以下罚金。 经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。 法人犯前二项之罪 接管人或清理人询问无正当理由不为答复或为虚伪之陈述。 五、捏造债务或承认不真实之债务。 违反主管机关依第四十七条之二或第一百二十三条准用第六十 ...
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五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定 ，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十二、对证券市场之 ...
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