(3)确保董事会所核可风险管理政策之执行。 (4)适时且完整地提出风险管理相关报告。 (5)在业务单位进行各种交易前，该单位应对相关交易内涵先行了解，并对 、交易对手及交易时间)与正确性，须按规定保存交易文件。 4.应由独立于业务单位之人员执行交易纪录之验证程序，包含有效性检查、监督信用风险及市场风险 ...
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种类、数量、价格及时间，并说明差异原因。 第一项之分析报告、决定书、执行纪录及检讨报告，均应以书面为之，应按时序记载并建文件保存，其保存期限 投资之不动产投资信托基金受益证券或不动产资产信托受益证券应符合经本会核准或认可之信用评等机构评等达一定等级以上者。 证券投资信托事业与不动产投资信托基金受益证券 ...
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證(Depos-itary Receipts)。 二、由国家或机构所保证或发行，并符合本会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之债券。 三、经本会核准或申报生效之 种类、数量、价格及时间，并说明差异原因。 第一项分析报告、决定书、执行纪录及检讨报告，均应以书面为之，应按时序记载并建文件保存，其保存期限 ...
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在此限。 前项净值以最近期经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之财务报告为准。 第14条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务，除 纪录应记载实际投资标的种类、数量、价格及时间，并说明投资差异原因，上述书面资料应按时序记载并建文件保存，其保存期限不得少于五年。 信托业兼营证券投资 ...
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信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为 经过之要领及结果。 (三)议事录应与出席受益人之签名簿及代理出席之委托书一并保存于经理公司。但以书面方式召集、出席大会者，不需受益人签名簿。 第 ...
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名称。 一一善良管理人之注意义务及保密义务。 一二报告义务。 一三委任人应负担之费用项目、计算方法、给付方式及时间，包括期货经理事业之报酬。 一四契约生效 之机构查核。 前项凭证、单据、帐簿、表册、纪录、契约及相关证明文件之保存年限，除依商业会计法及相关法令之规定外，并应符合全国期货商业同业公会联合会 ...
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者，其常务董事名册及常务董事会会议纪录。 四、最近三年经会计师查核签证之财务报告。 五、其它经主管机关规定应提出之文件。 第16条 申请设立或担任短 五年。 六、违反本法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、信托业法、洗钱防制法或其它金融法规，受刑之宣告确定，尚未执行 ...
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应制定董事会议事规则(含1会议通知2签名簿等文件备置3确立董事会开会地点及时间之原则4董事会主席、列席人员5董事会开会过程录音或录像之存证6董事会 意见与理由列入会议纪录。 董事会进行中非担任董事之相关部门经理人员应列席会议，报告目前公司业务概况及答复董事提问事项，以协助董事了解公司现况，作出适当决议 ...
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投资分析报告，载明分析基础及根据。 前项投资分析报告之副本、纪录，应自提供之日起，保存五年，并得以电子媒体形式储存。 证券投资顾问事业依前条订定 涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视传播媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖 ...
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，客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资经理人通知业务员执行买卖时，应交付投资 或交易执行纪录。投资或交易执行纪录应记载实际买卖标的之种类、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与投资或交易决定差异原因。业务员不得依投资经理人之 ...
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