损害时，经表示异议之董事，有纪录或书面声明可证者，免其赔偿之责任。 第31条 金融控股公司应将董事会之决议办理事项明确交付适当之执行单位或人员，要求依 监察人之功能，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它债权人、厂商、社区或其它利益相关者，保持畅通之沟通管道 ...
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相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险。 第17 或更换时，监察人应深入了解其原因。 监察人怠忽职务，致公司受有损害者，对公司负赔偿责任。 第49条 证券商之各监察人分别行使其监察权时，基于 ...
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应独立于公司及保管机构自有资产之外，并由保管机构保管客户资产。 公司不得以任何理由保管客户之金钱、有价证券或其它资产，委任人资产保管应依法令之规定及契约之约定办理。 外，公司得予降职或减薪，严重者得为停职或解职处分，公司并得要求其赔偿公司所受之损失。 (四)除前三项之规定外，如其违反相关法令规定，则另 ...
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； (d)根据本条例第95(2)条获认可提供自动化交易服务的人； (e)根据《保险公司条例》(第41章)第8条获授权的保险人； (f)根据本条例第104(1)条获 ，吁请该公告所指名的指明人士的相信本身已因该项违责蒙受损失的合资格客户提出赔偿申索。该公告须于在香港每日出版且普遍行销的中文或英文报章各一 ...
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利息。 二 债权人参加清理程序为个人利益所支出之费用。 三 银行停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 四 罚金、罚锾及追缴金。 在银行停业日前，对于银行 范围，由主管机关定之。 工业银行收受存款，应以其投资、授信之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理 ...
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。 二、债权人参加清理程序为个人利益所支出之费用。 三、银行停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 四、罚金、罚锾及追缴金。 在银行停业日前，对于银行 之范围，由主管机关定之。 工业银行收受存款，应以其投资、授信之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理授 ...
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） 国民银行应分区经营，在同一地区内以设立一家为原则。 国民银行对每一客户之放款总额，不得超过一定之金额。 国民银行设立区域之划分，与每户放款总额之 ＊（信件资金）银行一Ｏ。 第一百十条 （信托基金之经营与本金损失之赔偿） 信托投资公司得经营下列信托资金： 一 由信托人指定用途之信托资金。 二 由公司 ...
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或根据之建议买卖讯息。 十二、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体，对不特定人就个别有价证券未来之价位做研判预测，或未列合理研判分析依据，对 保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或 ...
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或根据之建议买卖讯息。 十二、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体，对不特定人就个别有价证券未来之价位做研判预测，或未列合理研判分析依据，对 保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或 ...
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理由并事先以书面报经督察主管或其它由高阶管理阶层所指定之人允许者，不在此限。 经手人员不得买卖其推介予投资人相同之有价证券。 经手人员自知悉公司推介 之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面 ...
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