」等相关法规编制而成。 二、本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司控制环境、风险评估、控制作业、信息及沟通、监督等控制因素订 在协助管理阶层善尽其责任。内部稽核之职能如下： (一)检查保护资产安全之措施是否适当。 (二)检查会计及业务信息是否可靠及完整。 (三)检查各项资源之运用是否 ...
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提供查核所需之簿册文件。 监察人查核公司财务、业务时得代表公司委托律师或会计师审核之，惟公司应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依监察人之 执行情形，采适当方式揭露其改进公司治理之具体计画及措施。 第65条 （删除） 第66条 证券商应随时注意国内与国际公司治理制度之发展，据以检讨改进公司所 ...
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、股东及利害关系人与监察人之沟通管道。 监察人发现弊端时，应及时采取适当措施以防止弊端扩大，必要时并应向相关主管机关或单位举发。 金融控股公司之 能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得 ...
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信、外汇、信托、新种金融商品。 (二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料保密。 (四)利害关系人交易规范。 (五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事 ，会计师应翔实提供相关资料与说明。 第29条 银行应于内部控制制度中，订定对子公司必要之控制作业，并考量该子公司所在地政府法令之规定及实际营运之 ...
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立即向高阶管理阶层及董事会报告，并应迅速采取改正措施。 第7条 金融控股公司之内部控制制度应涵盖金融控股公司之营运活动，并应订定下列适当之政策及作业程序 或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及内部稽核单位所提列之检查意见或 ...
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立即向高阶管理阶层及董事会报告，并应迅速采取改正措施。 第5条 金融控股公司之内部控制制度应涵盖金融控股公司之营运活动，并应订定下列适当之政策及作业程序 或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及内部稽核单位所提列之检查意见或 ...
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控制缺失应向高阶管理阶层及董事会报告，并立即采取改正措施。 第4条 票券金融公司之内部控制制度应涵盖公司内部职能与一切业务活动需采行之程序及规定，并 ，应由该单位主管指定非原经办人员办理，并事先保密。 第15条 票券金融公司总经理应督导各单位，检讨内部控制制度执行情形及评估营运之健全性，每届营业年度 ...
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与个别契约损失上限金额等。 二、风险管理措施。 三、内部稽核制度。 四、定期评估方式及异常情形处理。 第19条 公开发行公司从事衍生性商品交易，应采行下列风险管理 或知悉公司合并、分割、收购或股份受让计画之人，应出具书面保密承诺，在讯息公开前，不得将计画之内容对外泄露，亦不得自行或利用他人名义买卖与 ...
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乖离之事实，则藉回馈系统反应至适当之管理阶层，并针对问题采取必要之修正措施，以确保期货经理事业依循规划方向进行经营，同时藉由内部牵制手段达到勾稽之 建议改进，以求有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而 ...
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鑄造，並確保其交易； c）對依法須預先獲許可之公司股票及債券之發行之事宜，組成有關發行之卷宗； d 幣暨匯兌監理署一切事宜，以及就任何專項事務提出相關措施之建議等之義務。 七、行政管理委員會得透過會議 ， 以及受補充適用之福利基金法律制度規範。 第七章最後規定 第三十五條（職業保密） 一、澳門貨幣暨匯兌 ...
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