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定发布全文8点;并自公告日起实施 中华民国九十三年十月六日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立 策略制定之参考依据。 1.4证券商为了管理风险,宜建立整体风险管理制度,由公司之董事会、各阶层管理人员及员工共同参与推动执行。它是一种上下共 ...
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、业务、商务、会计或法务等进修课程,并责成各阶层员工加强专业及法律知识。 第37条 金融控股公司全体监察人合计持股比例应符合法令规定,各监察人 公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估,实施必要之控管机制,以有效运用资源并 ...
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或他人为属于公司营业范围内之行为,应对股东会说明其行为之重要内容,并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度,并 公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程,并责成各阶层员工加强专业及法律知识。 第43条 证券商应制定公平、公正、公开之监察人选任 ...
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管理控制用之规章、办法、要点,如员工管理规则、印鉴使用管理规章、会计制度等,则由各证券商就其授权、核准、执行程序及相关控制窗体自行订立 法人中华民国证券柜台买卖中心:柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司:集保公司5.中华民国证券商业同业公会:券商公会6.财团法人证券暨期货发展基金会:证基会 ...
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信息及提供信息需求者适时取得信息之机制。 五、监督:系指自行检查内部控制制度品质之过程,包括评估控制环境是否良好,风险评估是否及时、确实,控制作业是否适当 其子公司稽核管理之监理,至少应包括下列控制作业: 一、公司应视各子公司之业务性质、营运规模及员工人数,指导其设置内部稽核单位及订定内部控制制度自行 ...
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其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行工作时,如发现员工有不当情事,除与其直属主管连系外,应即向期货经理事业最高主管报告, ...
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之控制架构,及订定各层级之内控程序;有效之内部控制应有适当之职务分工,管理阶层及员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通:金融控股公司应 对相关单位绩效考核之重要项目。 第27条 金融控股公司因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关检查意见覆查追踪之 ...
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、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府法令变更而发生之重大 影响财务报表使用者决策之重大交易事项。 二、转投资事业相关信息: (一)对被投资公司直接或间接具有重大影响力或控制力者,应揭露其名称、所在地区、主要营业项目、 ...
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可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则: 一、管理阶层之监督与控制文化:董事会应负责核准并定期复核整体经营 完善之控制架构,及订定各层级之内控程序;有效之内部控制应有适当之职务分工,且员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通:金融控股公司应 ...
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签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则之修订。 (五)公开发行公司每月营运情形、大陆投资信息及海外投资信息等之搜集与整理。 (六)公开发行 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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