、票券金融公司设立许可申请书 二、营业计画书：载明业务之范围、业务经营之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务 称业务章则，包括下列项目： 一、组织结构及部门职掌 二、人员配置、管理及培训 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度) 四、内部稽核制度 五、营业之原则 ...
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款所称分公司营业计画书，应载明下列事项： 一、拟设立之地点。 二、公司最近三年营业概况及分公司扩充情形。 三、预定分公司所在地区人口、工商企业及经济 等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与业务人员之名册及资历证明文件)。 七、该 ...
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，检具下列书件，向主管机关申请核发许可证照： 一、许可证照申请书。 二、公司登记证明文件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四、验资 一一、有关短期票券集中保管结算业务之业务章则：应含人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之 ...
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买卖有价证券审查准则规定列为柜台买卖管理股票者。 第一项有价证券不包括大陆地区政府及公司发行者。 第11条 工业银行不得投资于该银行负责人担任董事、监察人或经理 ，包括下列项目： 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五 ...
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检查制度，实行分片管理，责任到人。充分发挥煤炭行业协会的行业自律管理和在规划、生产、技术、培训等方面的优势，加强对煤矿安全生产技术、职工培训 重新进行瓦斯等级鉴定和矿井通风能力、生产能力核定。省属国有煤矿由省煤炭工业(集团)公司负责组织鉴定和核定；地方煤矿按隶属关系，由当地煤炭行业管理部门组织鉴定和 ...
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、副总经理、协理、经理、副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件。 称业务章则，包括下列项目： 一、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业 ...
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就发起人所缴股款范围内购置营业上必要之固定资产及支付开办费者。 二、取得公司执照后，运用于中央银行规定之流动准备资产者。 第16条 (发起人或其它事项之 章则，包括下列项目： 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、 ...
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、交易或避险策略、部位限额及停损设定。 (二)办理之部门、人员配置及人才培训计划。 (三)交易作业程序：应包括负责层级、额度授权、交易流程、相关部门权责 单一受益证券或单一资产基础证券之原始取得成本总余额，不得超过该票券金融公司净值百分之五。 投资单一企业股票之原始取得成本总余额，不得超过投资时该企业 ...
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聘请会员（有限公司）以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 33．交易合伙公司登记，应包括名称和合伙人地址，以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 。 （3）以交易人或交易人代表的身份注册于委员会； （4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为 ...
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期货人才培训之规划与执行。 (十二)其它上级交办事项。 第9条 第六组掌理会计师管理业务之规划与联系及执行，会计师申请核准办理公开发行公司财务 及会计问题解释之处理。 (五)会计研究发展基金会之督导与联系。 (六)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (七)作业程序及手册之订定。 (八)本组综合性业务 ...
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