28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性金融 监察人怠忽职务，致公司受有损害者，对公司负赔偿责任。 第49条 证券商之各监察人分别行使其监察权时，基于公司及股东权益之整体考量，认 ...
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职务，致金融控股公司受有损害者，对金融控股公司负赔偿责任。 第43条 金融控股公司之各监察人分别行使其监察权时，基于公司及股东权益之整体考量， 公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源并 ...
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之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。但发行公司经营阶层有不健全经营而有损害公司或股东权益之虞者，应经该事业董事会之决议办理。 证券投资信托 纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估 ...
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有持股不符合证券交易法第二十六条规定成数标准或不健全经营而有损害公司或股东权益之虞者，应经该事业董事会之决议办理。 证券投资信托事业于出席基金 纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析 ...
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目的。 2 委托人之义务及应告知受托机构之事项。 3 受托机构支出费用之偿还及损害赔偿之事项。 4 受托机构之报酬、种类、计算方法、支付日期及方法。 5 年度之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表。 (六)受处罚之情形：列示最近二年受托机构或特殊目的公司受主管机关处分及纠正之时间及详情。 ...
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缓刑期满或赦免后尚未逾十年者。 四、曾犯伪造文书、妨害秘密、重利、损害债权罪或违反税捐稽征法、商标法、专利法或其它工商管理法规，经宣告有期徒刑确定 及其子公司内部控制之情事，并应兼顾集团内管理之制衡机制，确保股东权益。 第14条 金融控股公司负责人因投资关系兼任子公司职务，不受证券交易法第五十一条规定 ...
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每届营业年度终了，应编制年报，并应将营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表、股东权益变动表、现金流量表、盈余分配或亏损拨补之决议及其它经主管机关指定之项目，于 托人受有损害者，其应负责之董事及主管人员应与公司连带负损害赔偿之责。 前项连带责任，自各该应负责之董事或主管人员卸职登记之日起二年间，未经 ...
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每届营业年度终了，应编制年报，并应将营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表、股东权益变动表、现金流量表、盈余分配或亏损拨补之决议及其它经主管机关指定之项目，于 托人受有损害者，其应负责之董事及主管人员应与公司连带负损害赔偿之责。 前项连带责任，自各该应负责之董事或主管人员卸职登记之日起二年间，未经 ...
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主管机关备查。年报应记载事项，由主管机关定之。 金融控股公司应将前项财务报表中之资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其它经主管机关指定之事项，于其所在地之 -1条 犯本法之罪，因犯罪所得财物或财产上利益，除应发还被害人或得请求损害赔偿之人外，属于犯人者，没收之。如全部或一部不能没收时，追征 ...
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、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户权益之行为。 前项业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享 备查。年报应记载事项，由主管机关定之。 金融控股公司应将前项财务报表中之资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其它经主管机关指定之事项，于其 ...
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