持有人之权利与义务。 (五)受托人、存托机构及保管机构。 (六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊方式。 (八)存托契约及保管契约 如执行进度落后者，应具体说明其原因、对股东权益之影响及改进计画。 第18条 公司之经营应记载下列事项： 一、业务内容： (一)业务范围：列明公司 ...
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，系指符合公司法第三百六十九条之一规定者。 第19条 票券金融公司应就财务状况及经营结果加以检讨分析，并评估风险管理事项，其应记载事项如下： 一、财务 因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等，其各年度个别或合计 ...
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本办法未规定者，依其它相关法令之规定。 第3条 金融控股公司应建立内部控制制度及内部稽核制度，并确保持续有效执行，以健全金融控股公司及其子公司经营， 金融相关业务专业训练时数不得低于前项应达训练时数二分之一。 第21条 金融控股公司内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知公司 ...
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控股公司应建立内部控制及稽核制度，并确保该制度得以持续有效执行，以健全公司经营，并保障投资，维护金融安定。 第3条 内部控制之基本目的在于促进金融控股公司 或不适任，未能发现财务及业务有严重缺失，而肇致重大损失者。 七、未配合主管机关指示事项办理查核工作或提供相关资料。 八、其它有损害金融控股公司信誉 ...
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签订或续订的合约而向保险人支付或须向保险人支付的保费，而此项保费是未扣除就此项保费而须支付的代理人或经纪佣金，但已扣除在保单内指明 支付的部分。 (8)在本条中提述的"有关数额"(relevantamount)─ (a)如关乎只经营一般业务的附属公司，指按照本条例第10(1)条厘定的有关数额，犹如该条 ...
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并事先报经主管机关认可者。 依不动产证券化条例规定仅办理不动产投资信托或不动产资产信托公司之总公司副理及分公司经理资格，得以其在不动产管理机构或不动产行政管理之工作 。 第19条 依不动产证券化条例规定仅办理不动产投资信托或不动产资产信托公司之经营与管理人员未符合第十四条至第十六条及第十八条规定之信托 ...
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具备下列条件者，得依本要点向主管机关申请许可： (一)最近五年内无重大违规纪录。 (二)具有金融控股公司方式经营管理之经验，且信誉卓著。 (三)财务业务健全，具经营管理 人员予以认证。 五、外国金控对被投资之我国金融机构，其资本适足性如未达到各业别主管机关现行规定之标准，应审酌第四点第一项第十款之营业 ...
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，应确实检讨改进。 证券商应定期(至少一年一次)评估聘任会计师之独立性。公司连续五年未更换会计师或其受有处分或有损及独立性之情事者，应考量有无更换 员工沟通管道，鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营 ...
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对于独立董事得酌订与一般董事不同之合理薪资报酬。 第20条 独立董事对金融控股公司经营管理之重大缺失或违法情事所提改进意见不为管理阶层采纳，有肇致金融 。 除本守则另有规定外，专门委员会应有三名以上董事组成，其召集人应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权 ...
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)业经主管机关于93年12月9日发布施行，依该准则第六条规定： 「公开发行公司未依本准则所订方式，而于新闻、杂志、广播、电视、网路、其它传播媒体， 公司于股东会年报之「致股东报告书」中揭露当年度营业计划概要时，若其内容仅说明「经营方针、预期销售数量及其依据及重要之产销政策」，因系依法令规定办理，故可 ...
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