者，准用前项之规定。金融控股公司之董事长或总经理不得担任其它非金融事业之董事长或总经理，但担任财团法人或其它非营利之社团法人职务者，不在此限。金融 职务。 第16条 金融控股公司负责人因投资关系兼任子公司职务，该负责人不得以个人或所属金融控股公司以外其它法人代表之身分，同时担任与该子公司相同类型之其它 ...
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十六条规定，经本会通知补足持股尚未补足者。 一六、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为，经检察官起诉情节重 时价对外公开发行时，同次发行由公司员、工承购或原有股东认购之价格，应与对外公开发行之价格相同。 股票依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖第二 ...
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选出适任之董事。 第16条 金融控股公司董事长及总经理之职责应明确划分。 董事长及总经理不宜由同一人担任。如董事长及总经理由同一人或互为配偶或一等亲属 保护方针，内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险 ...
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”所买卖有价证券审查准则第三条规定申请且已与财团法人“中华民国证券柜台买卖中心”签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申报 (请)于办理国内承销作业时，同时 有关法令及一般公认会计原则编制，且情节重大者。 十三、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为，经法院判决 ...
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应载明下列项目： 一、得背书保证之对象。 二、因业务往来关系从事背书保证，应明定背书保证金额与业务往来金额是否相当之评估标准。 三、办理背书保证之额度 由董事会授权之人签署。 第18条 公开发行公司办理背书保证事项，应建立备查簿就背书保证对象、金额、董事会通过或董事长决行日期、背书保证日期及依前条第一 ...
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条 证券商之经理人除法令另有规定外，不应与关系企业之经理人互为兼任。 董事为自己或他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容 书面声明可证者，免其赔偿之责任。 第36条 证券商章程应明订常务董事会或董事长在董事会休会期间行使董事会职权之授权范围，其授权内容或事项应具体明确，不得概括 ...
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或赦免后尚未逾五年者。 七、受破产之宣告，尚未复权者。 八、曾任法人宣告破产时之负责人，破产终结尚未逾五年，或协调未履行者。 九、使用票据经 公证人)之负责人者。但下列情形，不在此限： (一)信托公司与该等机构间之投资关系，并经主管机关核准者，除董事长、经理人不得互相兼任外，得担任信托公司以外其它机构 ...
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。 (8)继承人为大陆地区之人民应检具财团法人海峡交流基金会验证之继承关系证明文件暨大陆当地公证机关出具之继承关系公证书或证明文件。 (9)前第八目之继承人 或利息能力之情事。 前项第(四)款及第(七)款所称关系人，系指发行公司董事长或与发行公司具有公司法第六章之一所定之关系者。 第三条 本规则所指之 ...
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最近一年内应未受法务││部律师惩戒委员会惩戒，且不得与发行公司、签证会计师及证券││承销商具有下列关系：││ (一) 财务会计准则公报第六号规定之关系人。││ (二 意见书中另以中间段逐项叙明，并于末段明确表示是否││影响有价证券之募集与发行。││四、请确实审核填报检查表并出具意见书，如有错误、疏漏、 ...
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公司采权益法认列投资损益或编制合并报表时，应依据被投资公司经与我国会计师事务所有合作关系之国际性事务所查核签证之财务报告认列或编制。但编制期中合并财务 资产之性质及成本、实际或按公平市价设算之租金及其它给付。 (四)证券商之董事长、总经理、负责财务或会计事务之经理人，最近一年内曾任职于签证会计师所属 ...
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