治理制度，以保障股东权益及公平对待所有股东。 第4条 金融控股公司应依照公司法及相关法令之规定召集股东会，并制定完备之议事规则，对于应经由股东会决议 明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙。 金融控股公司应依金融控股公司法规定对所属子公司善尽责任。 第52条 金融控股公司负责人兼任子公司职务，依 ...
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九十一年十二月三十日财政部证券期货管理委员会台财证六字第0910168016号令订定发布全文13条；并自发布日施行 第1条 本准则依证券交易法第十四条第二项 规定之子公司。 本准则所称银行子公司、保险子公司及证券子公司，系指符合金融控股公司法第四条第四款第一目至第三目规定之子公司。 第4条 依金融控股 ...
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九十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005202号令订定发布全文39条；并自发布日施行 第1条 本规则依证券投资信托及顾问法(以下 投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之董事、 ...
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九十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005207号令订定发布全文27条；并自发布日施行 第1条 本规则依证券投资信托及顾问法(以下 顾问事业合并讯息公开后，证券投资顾问事业应于召开股东会讨论合并案时，除依公司法、企业并购法、金融机构合并法相关规定办理外，应在召集事由中列举并 ...
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年二月二十一日财政部证期会暨期货管理委员会台财证二字第0920000697号令修正发布全文22条;本规则自发布日施行 第1条 本规则依证券交易法(以下简称本法)第五 有下列情事之一者，应不予登记；已登记者，应予撤销： 一、证券商负责人有公司法第三十条或本法第五十三条规定之情事者。 二、证券商业务人员有 ...
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执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行 成指拨补足。 第41条 依第三十九条规定取得主管机关之许可者，应依公司法规定，向经济部办理外国公司之认许及分公司之登记。 依前项规定办妥认许及 ...
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中华民国九十二年十二月八日财政部台财保字第0920752070号令订定发布全文46条；并自发布日施行 第1条 本规则依保险法第一百七十七条规定订定之 完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定， ...
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中华民国九十二年十二月八日财政部台财保字第0920752070号令订定发布全文45条；并自发布日施行 第1条 本规则依保险法第一百七十七条规定订定之 完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法或管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定， ...
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执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年。 六、违反本法、银行法、金融控股公司法、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、 逾五年。 十一、因违反本法、农会法、渔会法、银行法、金融控股公司法、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法 ...
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中华民国九十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005212号令订定发布全文92条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下 所称利害关系之公司，指有下列情事之一者： 一、与证券投资信托事业具有公司法第六章之一所定关系。 二、证券投资信托事业之董事、监察人或综合 ...
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