发行人在国内发行之债券(以下简称债券)。 参、新发行无实体债券暨实体债券经发行公司注销转换为无实体债券登录及帐簿划拨交付作业 一、开户作业 (一)发行公司 」，并操作「债券等价成交违约申报」交易(交易代号A20)输入违约申报资料，本公司经与成交资料比对相符后，将相关资料通知柜台中心办理申报。?成交日后 ...
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本金公债及利息公债(以下简称债券)。 参、新发行无实体债券暨实体债券经发行公司注销转换为无实体债券登录及帐簿划拨交付作业一、开户作业 (一)发行 为分割本金债券(以下简称PO)及分割利息债券(以下简称IO)作业 一、附息债券为公司债及金融债券 (一)自营商检附利息分摊基础表等相关文件向柜台中心申请办理 ...
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保管帐簿划拨作业办法规定办理。 第29条 股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司股东，非于证券集中交易市场或证券商营业处所转让其保管于证券集中保管事业之股票， 声请法院公示催告并以声请状副本及法院收文收据影本送交公司；逾期未办理者，公司得注销其挂失之申请。 三、公示催告经法院裁定后，申请人应 ...
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预测。 (二)董事会、监察人会及股东会议事录。 (三)会计师签证之「信托资金帐─公司代为确定用途部分」缩减及调整之相关计划。 (四)股东名册。 (五)股权结构分析表 换发营业执照前，应将原持有之证券自营商营业执照依有关规定办理注销。 十一、信托投资公司因合并并申请改制为商业银行者，本会得酌予放宽有关 ...
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文影本。 第19条 申报登录为证券投资信托基金得从事证券相关商品交易之内控制度公司之基金经理人者，或全权委托投资帐户得从事证券相关商品交易之内控制度公司 依双方契约或劳动基准法及其相关法令规定预告日数届满后，本公会将径行注销于现登录公司之登录。 第27条 证券投资信托事业于接获金管会解除负责人、总经理 ...
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以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、期货机构或信托业之业务人员三年以上。 申报公司于各种传播媒体从事证券投资分析之人员，应具备前项第一款之资格条件。 本规则 机构经理人及业务人员声明书及户籍誊本正本等。 第16条 申报公司向本公会申报人员之注销登录者，应检附下列文件： 一、董事、监察人申报注销登录 ...
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公司复核之债券存折内容与成交资料是否相符。 (6)卖方自营商得于债券存折送交本公司复核时，提出申请「债券存折复核印鉴卡」，以便提供客户核对。 2.附条件 )卖方自营商填具「债券存折更正申请书」，并检附债券存折正本，向本公司申请注销债券存折，未能提示债券存折正本时，更正申请书应经客户签章(申请书得先传真 ...
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职务登记并核发工作证： (一)期货业业务员工作证制作申请表乙份。 (二)彩色相片乙张。 (三)公司出具已执行票据信用查询及核验身分证之声明书乙份。 (四)其它相关文件。 肆、 原核发之工作证，由本公会径行销毁。 玖、须办理变更、撤销、注销登记者，其所属公司于办理各项登记前，对各该人员之行为，仍不能免责 ...
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两年一次之在职训练(如尚未完训，需于完训后，方可登录)。 (三)确认注销日至再申请日未超过两年(如超过两年，需重上职前训练，完 份及彩色相片各乙张(请自行裁剪，依业务员名册排列)。 3.消灭公司： (1)业务员名册乙份(办理注销作业)。 (2)原工作证(依业务员名册排序)。 伍、工作证制发作业： 一、 ...
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本规则办理登录且未受撤销登录处分者。 参加前项第一款资格测验者，应经由所属公司依各有关公会所订之业务员资格测验要点规定报名。 前项业务员资格测验要点由各有关 解散或其它原因无法继续经营或执行业务者，应为其业务员向各有关公会办理注销登录；所属公司未办理者，业务员得委由其所属公(协)会向各有关公会办理注销 ...
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