(人)字第0940500544号令订定发布全文25条；并自发布日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第一项后段规定订定之。 第 办理下列事项： (一)信用合作社改制商银之监理。 (二)存款保险条例之修正、解释及中央存款保险公司之管理及考核。 (三)行政院金融重建基金之规划及执行。 (四) ...
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或第三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似 可获利之类似文字或表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非 ...
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十二条 （理事或监事之违法行为） 证券商同业公会之理事、监事有违反法令，怠于实施该会章程、规则，滥用职权，或违背诚实信用原则之行为者，主管机关得予纠正， 施行前已依证券商管理办法公开发行之公司股票或公司债券，视同依本法公开发行。 第一百八十二条 （删除） 第一百八十二条之一 （施行细则） 本法施行细则 ...
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或为其他一定之行为。 第九十二条 证券商同业公会之理事、监事有违反法令怠于实施该会章程、规则、滥用职权、或违背诚实信用原则之行为者，主管机关得予纠正、 施行前已依证券商管理办法公开发行之公司股票或公司债券，视同依本法公开发行。 第一百八十二条 （删除）。 第一百八十三条 本法施行细则，由“财政部”定之 ...
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登记后，再检同下列各件，申请主管机关核发营业执照： 一 公司登记证件。 二 验资证明书。 三 银行章程。 四 股东名册及股东会会议纪录。 五 董事名册及 规定者外，适用本法之规定。 前项其它金融机构之管理办法，由行政院定之。 第139- 1条 本法施行细则，由”中央主管机关”定之。 第140条 本法自 ...
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妥公司登记后，再检同下列各件，申请主管机关核发营业执照： 一、公司登记证件。 二、验资证明书。 三、银行章程。 四、股东名册及股东会会议纪录。 五、 另有规定者外，适用本法之规定。 前项其它金融机构之管理办法，由行政院定之。 第139-1条 本法施行细则，由中央主管机关定之。 第140条 本法自公布日 ...
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核(换)发及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文宣广告之监督及管理。 (十)金融、保险、证券跨业行销之管理。 (十一)保险业公司治理之督导。 ( 及书记等人员，各承长官之命，处理事务。 第20条 本局处理事务，实施分层负责制度，逐层授权决定，其分层负责明细表，另定之。 第21条 为应 ...
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授权人检具授权书、被授权人国民身分证正本、代表人国民身分证正本、公司设立(变更)登记事项卡及其它登记证明文件正本，办理前项开户手续，代理证券商并应将有关证照影本核 及融资融券余额传送至证券交易所或柜台中心之计算机档案，异动时亦同。 第52条 本办法报请财政部证券暨期货管理委员会核定后实施，修订时亦同。...
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之；其有变更者，亦同。其业务涉及外汇之汇入汇出部分，应依据管理外汇条例有关之规定，透过外汇指定银行为之。其业务之经营涉及信托业得全权决定运用 有关规定为信托登记。 信托业接受以有价证券为信托者，应依目的事业主管机关规定，于证券上或其它表彰权利之文件上载明为信托财产。 信托业接受以股票或公司债券为信托者 ...
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之；其有变更者，亦同。其业务涉及外汇之汇入汇出部分，应依据管理外汇条例有关之规定，透过外汇指定银行为之。其业务之经营涉及信托业得全权决定运用 有关规定为信托登记。 信托业接受以有价证券为信托者，应依目的事业主管机关规定，于证券上或其它表彰权利之文件上载明为信托财产。 信托业接受以股票或公司债券为信托者 ...
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