公正判断之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与责任，及各部门之 对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并 ...
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判断之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之 控股公司及各该子公司员工贡献度分配之。 第50条 金融控股公司在保持正常经营发展以及实现股东利益最大化之同时，应关注消费者权益、社区环保及公益活动等问题，并 ...
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主席主持所有会议。理事会可能任命一位副召集人，在召集人缺席时执行其职责。在任何会议规定时间过后五分钟，如正、副召集人仍均未出席，特别委员会成员可立即提名成员中一人为 存现金和卖帐单印花（为印花税法使用）； （2）在某持照银行或吸收存款公司的帐上货币，存款可在6个月之内获利； （3）存于海外银行的帐上 ...
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呈报流程之规划，否则相关风险管理信息难以作有效之汇总、传递与研判，公司的营运策略及风险管理政策也无法因应主客观环境之变化，进行适当之调整。 .4 风险管理信息专业人才 为使风险管理信息系统正常运作，证券商宜有专职之信息人员从事风险管理信息系统之开发与维护工作。 6.4.5 信息技术之开发 证券商之风险 ...
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该款项与客户之身分、收入显不相当者。 3.每笔申购、赎回价款相当且相距时间不久者。 4.申购价款系源自某些特定地区(不合作国家)如库克群岛、印尼、缅甸、 洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行防制洗钱作业有缺失事项时，应撰写稽核报告呈负责 ...
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