或个人应保持独立性，则为影响风险管理成效的重要共同原则。 2.风险管理非仅风险管理单位之职责，公司内其它相关单位，诸如人力、法务、信息、 的风险衡量模型乃根据许多假设与特定参数，包含对信赖区间的选择，但并未提供落于信赖区间以外或分配假设之外的损失金额预测，因此应采用压力测试(stresstesting ...
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均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员 ...
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均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员 ...
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，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 职位得为参与、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员 ...
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纪录、所有完成之交易备存纪录，及所有与客户帐户有关之由第三人所提供之资料及一切有关之内部报告。 3.须针对保管、检索和存储纪录建立适当程序，并 之信息、申请核准或应事先报告之个人交易内容保密，除主管机关或其它依法要求公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及 ...
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机构之董事、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或 及截至公开说明书刊印日止，有发生公司法第一百八十五条情事者，应揭露下列信息： (一)受让(让与)营业(资产)之价格、付款条件、付款情形与发展远景。 (二)受 ...
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、驾照、学生证、户口簿或户口誊本等；非个人户部分，除法人证明文件外，并应征取董事会议记录、公司章程或财务报表等，始可办理开户。 等媒体报导之特殊重大案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行帐户，是于打击金融工作小组(Financial Action Task Force， ...
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