证明 七、发起人之资金来源说明 八、预定总经理、副总经理、总稽核之资格证明 九、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分 一○、会计师及律师之审查意见 依其情形不能事先报请核准者，应于事实发生后十四日内报请主管机关核准。未报经核准者，主管机关得废止其许可。 第10条 设立票券金融公司者，应 ...
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之设立，于主管机关许可后，公司设立登记前，发起人或其他重大事项有变更者，应载明正当理由，事先报请主管机关核准。但依其情形不能事先报请核准者，应于事实 登记后三十日内依本条例第五十七条第二项规定，报请主管机关备查。 前项申请公司登记期限或报请备查期限届满前，如有正当理由，得申请延展；其期限不得超过三十日 ...
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23条 工业银行之设立，于公司设立登记前，发起人有变更者，本会得废止其许可。但有下列情形之一于事实发生后二周内报请本会核准变更者，不在此限： 一、发起人 者。 发起人以外之事项有变更者，应载明正当理由，事先报请本会核准。但依其情形不能事先报请核准者，应于事实发生后二周内报请本会核准。 前二项情形，经本 ...
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资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其附注或附表。 前项主要报表及其附注，除新设立或本会另有规定者外，应采两期对照方式编制，并应由票券金融公司 什项负债系不能归属于以上之负债。 第10条 资产负债表之股东权益科目分类及其帐项内涵与应加注明事项如下： 一、股本系指股东对票券金融公司所投入之 ...
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设有一人以上之代理发言人，且任一代理发言人于发言人未能执行其发言职务时，应能单独代理发言人对外发言，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度， 或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致金融控股公司重大损失者，均应立即通报主管机关。 第72条 金融控股公司设立之稽核及法令遵循单位 ...
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金融机构兼营者依银行法规定外，应于银行设立专户办理其保管款项之收付，该帐户款项不得流用。 第11条 股东向公司办理股票事务或行使其它有关权利，凡以 暨大陆当地公证机关出具之继承关系公证书或证明文件，该继承人如限于身分特殊或其它原因不能亲自来台办理，应出具经合法认定委托书，委托台湾地区第三人代为办理。 ...
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之变更） 新设银行于公司设立登记前，发起人有变更者，财政部得废止其许可。但有下列情形之一于事实发生后二周内报请财政部核准变更者，不在此限： 一、发起人 者。 发起人以外之事项有变更者，应载明正当理由，事先报请财政部核准。但依其情形不能事先报请核准者，应于事实发生后二周内报请财政部核准。 前二项情形，经 ...
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之关注及指导等。控制环境系其它组成要素之基础。 二、风险评估：系指公司辨认其目标不能达成之内、外在因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可协助公司及时设计、修正及执行必要之控制作业。 三、控制作业：系指设立完善之控制架构及订定各层级之控制程序，以帮助董事会及经理人确保其指令已被执行， ...
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主管机关核准，始得为之： 一、受托机构首次申请发行受益证券或金融机构首次设立特殊目的公司申请发行资产基础证券者。 二、前次申请核准或申报生效遭主管机关或证券主管 申报发行事项违反法令或虚伪者。 二、申请或申报文件不完备或应记载事项不充分，经限期补正，届期不能完成补正者。 三、律师出具之法律意见，表示有 ...
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之职称，由主管机关以命令定之。 第五十五条 （营业保证金） 证券商于办理公司设立登记后，应依主管机关规定提存营业保证金。 因证券商特许业务所生债务之 款不在此限： 一 政府所发行债券之买卖。 二 基于法律规定所生之效力，不能经由有价证券集中交易市场之买卖而取得或丧失证券所有权者。 三 私人间之直接让受 ...
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