序办理： 1.卖方证券商得操作「债券本息兑领机构查询」交易(交易代号A19)，查询发行公司或集保清算银行指定之利息所得税款专户资料。 2.卖方证券商应于成交 并操作「存券汇拨」交易(交易代号130)将补回债券拨入至其自有账户。 (2)成交日后第二营业日申报 证券商填具「债券等价成交错帐申报申请书」，并 ...
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公债分割为分割利息公债及分割本金公债；并将讯息传送集保公司，由其拨入申请人有价证券集中保管账户。清算银行打印存折并连同「分割证明书」【格式十八之一】交 务处理，依据「中央公共债务会计制度」之规定办理。 四十五、登记机构得随时查询该机构在本系统之当日交易明细数据；于每日营业终了时，应依据原始凭证核对当日 ...
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存款、投资其发行之短期票券及有价证券，不得超过基金净资产价值百分之十； (十)投资任一银行或票券商保证或背书之短期票券总金额，不得超过基金净资产价值百分之十； ( 、基准日当日受益权之单位数及其转让登记等有关资料，以为分配子账户资产之依据。 五、经理公司应依现行有关法令、本契约之规定暨金管会之指示，并 ...
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，无法立即修复时，滞留财金公司尚未传送之拨付(汇)数据，则应于当日以磁带、磁盘、报表等媒体送达解款银行总行，并应严防重复入帐。为备查询需要，前项库款拨付(汇)纪录 (款)情事，中央银行业务局八十七号「跨行业务结算担保专户」及台湾银行账户内倘有余额时，则暂存于上开帐户备拨，以待支付处办理改汇或支出收回。 ...
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七字第0930130622号函准予备查 第一章 会计科目 壹、会计科目设置原则 本公司全权委托交易账户之会计科目分为以下五大类：一、资产，二、负债，三、资本 之经济资源，能以货币衡量并预期未来能提供经济效益者。包括短期票券、银行存款、应收利息、期货交易保证金、买入 选择权、预付税款、其它资产等。 11 ...
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「与本中心订立经营柜台买卖有价证券契约之证券经纪商」处开设之有价证券集中保管账户，方能请求履约，或参与自动履约。 十、上柜认购(售)权证持有人请求 上柜认购(售)权证发行证券商委任证券商应于下午三时三十分前，透过集保公司计算机联机查询打印当日认购(售)权证持有人请求履约总数量及发行证券商申请注销数量之 ...
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在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行账户，是于打击金融工作小组(FinancialActionTaskForce，FATF)所列举之不合作国家或经济体者(查询网址：//www.oecd.org/fatf/pdf/NCCT2001en.pdf或//www.oecd ...
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投资账户内接受证券商及期货商退还之手续费金额。 第46条 客户查询其全权委托投资账户之资产交易情形、委托投资资产库存数量、金额及证券相关商品未冲销部位，应以 。 五、运用委托投资资产而与受任人有利害关系之证券商、期货商、银行、保险公司、信托业或其它金融机构从事交易时，非经客户书面同意或契约特别约定者 ...
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交付作业。四、证券自营商与本公司签订开户契约书，开设保管划拨账户成为参加人，凭以办理国际债券给付作业等相关事宜，另于银行开设外币存款帐户，并操作 证券自营商买进总数大于卖出总数差额部分，由柜台中心划拨交割账户拨入证券自营商保管划拨账户。 二、查询及转帐作业 (一)证券自营商应于成交日后第一营业日，经由 ...
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向清算银行办理；清算银行经确认申请人申请交换之面额及可交换公股股数无误后，减记申请人债券账户之数额，并将讯息传送集保公司，由其拨付股票至申请人有价证券 帐务处理，依据「中央公共债务会计制度」之规定办理。 四十三、登记机构得随时查询该机构在本系统之当日交易明细数据；于每日营业终了时，应依据原始凭证核对 ...
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