交易所或证券商营业处所买卖之有价证券。 二、取得或处分私募有价证券。 第11条 公开发行公司取得或处分会员证或无形资产交易金额达公司实收资本额百分之二十或新 及异常情形处理。 第19条 公开发行公司从事衍生性商品交易，应采行下列风险管理措施： 一、风险管理范围，应包括信用、市场价格、流动性、现金流量、 ...
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债之发行日期、得认股种类及数量、限制认股期间、履约方式、认股价格、截至公开说明书刊印日止未执行认股数量及未执行认股数量占已发行股份总数比率 已实现损益。 (二)票券金融公司适用： 1规避已持有资产或负债风险者：所用衍生性商品种类、订约金额(年度最高及年底未到期合约金额)、被避险之已持有资产或负债金额、 ...
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债之发行日期、得认股种类及数量、限制认股期间、履约方式、认股价格、截至公开说明书刊印日止未执行认股数量及未执行认股数量占已发行股份总数 (四)长、短期业务发展计画。 二、市场及产销概况： (一)市场分析：分析公司主要商品(服务)之销售(提供)地区、市场占有率及市场未来之供需状况与成长性、竞争利基及发展 ...
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公司债时，证券商之买回权利自动提前行使并终止该转换公司债资产交换交易契约之价格与方式。 第23条 证券商从事转换公司债资产交换交易者，于契约成交日、向交易 处理分录由本中心另订之。 第41条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务除应依「公开发行公司取得或处分资产处理准则」规定办理信息公开外，另应于 ...
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不在保证范围，投资人应承担整个投资期间之相关费用，并依当时净值计算买回价格。投资人应了解到期日前本基金之净值可能因市场因素而波动。投资人在进行 (四)监察人之组成及职责。 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金信托契约 ...
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投资信托事业相关人员应负担之责任如下： (一)交易分析：从事证券相关商品交易报告书，须载明交易理由、预计交易价格、多(空)方向、契约月份、口数、停损点及停 投资信托基金得从事证券相关商品之避险交易，而以「低风险」作为基金广告或其它营业促销活动之诉求。 拾贰、证券投资信托基金公开说明书应配合增列基金从事 ...
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投资信托事业相关人员应负担之责任如下： (一)交易分析：从事证券相关商品交易报告书，须载明交易理由、预计交易价格、多(空)方向、契约月份、口数、停损点及停 投资信托基金得从事证券相关商品之避险交易，而以「低风险」作为基金广告或其它营业促销活动之诉求。 拾壹、证券投资信托基金公开说明书应配合增列基金从事 ...
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投资信托事业相关人员应负担之责任如下： (一)交易分析：从事证券相关商品交易报告书，须载明交易理由、预计交易价格、多(空)方向、契约月份、口数、停损点及停 投资信托基金得从事证券相关商品之避险交易，而以「低风险」作为基金广告或其它营业促销活动之诉求。 拾壹、证券投资信托基金公开说明书应配合增列基金从事 ...
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公报规定，预计于资产负债表日后十二个月内出售对子公司之股权投资。 (四)无活络市场之债务商品投资系无活络市场之公开报价，且具固定或可决定收取金额之债务商品投资，且 之原有担保品，或补交之物品，以抵还欠款者属之。承受之担保品按承受价格入帐，期末并应评估其净公平价值，其成本高于净公平价值之差额，应列为减损 ...
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之内部控制制度，并检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告。 公开发行公司应将取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人及为他人背书或提供保证等重大财务 陈报公司外，依本法及相关规定应为公告或申报之其它足以影响公司权益及证券价格之重大事项，亦应于事实发生时立即向公司报告。 三、公司应定期取得各子公司 ...
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