应认知证券商营运所面临之风险(如市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并 控管。 3.对各业务单位信用风险暴险金额之衡量，须符合正确、严谨与一致性的原则。 4.2.7 当前与潜在暴险金额 证券商对于持有部位信用风险暴险金额之 ...
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之划分与放款总额之限制） 国民银行应分区经营，在同一地区内以设立一家为原则。 国民银行对每一客户之放款总额，不得超过一定之金额。 国民银行设立区域之 投资之金融机构。 信托投资公司之经营管理，依本法之规定；本法未规定者，适用其它有关法律之规定；其管理规则，由”中央主管机关”定之。 第101条 信托投资 ...
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可概分为客户利益优先、利益冲突避免、禁止短线交易、禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为 人员具备足以执行其职务之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门 ...
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提拨资金，专款专用于办理金融研究训练发展事宜；其资金之提拨方法及运用管理原则，由中华民国银行商业同业公会全国联合会拟订，报请主管机关核定之。 第二章 银行之设立 之金融机构。 信托投资公司之经营管理，依本法之规定；本法未规定者，适用其它有关法律之规定；其管理规则，由中央主管机关定之。 第101条 信托 ...
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、法规遵循声明书及风险预告书报金融监督管理委员会(以下称本会)备查： (一)涉及与适用台湾地区与大陆地区人民关系条例及依该条例所定之相关法令有关之商品。 (二 定，以利遵循。 (十)关于衍生性金融商品部位之评价频率，银行应依照部位性质分别订定。其为交易部位者，应以实时或每日市价评估为原则；其为银行本身 ...
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