但在以下情况下则除外─ (i)(除第(2)款或第7、8或9条另有规定外)按照该项授权行事会引致该等客户证券或证券抵押品转移至─ (A)该中介人； ( 等客户证券或证券抵押品，以解除由该客户或代该客户对以下人士所负的法律责任─ (c)该中介人； (d)该有联系实体；或 (e)第三者。 (4)在第(1)款 ...
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申报的持仓量而持有或控制的期货合约或股票期权合约的数目。(2004年第35号法律公告) 第7条 某些人须遵守规定 版本日期 30/04/2004 (1)如某人为任何 没有遵守第4(1)或6条，即属犯罪─ (a)一经循公诉程序定罪，可处第6级罚款及监禁2年；或 (b)一经循简易程序定罪，可处第3级罚款及 ...
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在该有关期间完结后2个月内，向管理局呈交载有关于征款的指定资料的报告，报告须符合指定的格式。 (2)每一承保人均须在财政年度完结后3 不影响管理局对该作为或过失所负的法律责任。 (1990年制定) 第29条 过渡性规定 版本日期 30/06/1997 (1)除第(2)款规定的情况外，受本条例废除或修订 ...
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30/06/1997 储备金 (1)董事会须拨出一笔储备金─ (a)将向社员收取的全部入社费及罚款拨入其内；及 (b)于每个财政年度，在宣布或支付上一 条所作借款的法律责任。 (由1976年第39号第4条增补) 第73条 其他条文对协会的应用 版本日期 30/06/1997 除本部另有规定外，第10 ...
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四（1）条，或同时根据第二十三（1）（ｃ）及二十四（1）条对2名或以上的人处以罚款，罚款的总额不得超过所有人因有关内幕交易而获取的利润或避免的损失的 成员亦出席，否则不得进行听讯。 13．每项有待审裁处裁走的问题，均以成员的多数意见取决，但关于法律论点的问题，则须由主席裁定。 14．所有审裁处听讯均须 ...
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指符合本条例规定的关于使用汽车所产生的第三者风险的保证单。 第3条 保险证书及保证证书的发出 版本日期 30/06/1997 第II部 (1)公司须向每名 11、12、13、17或22条的条文，即属犯罪，可处罚款$100及监禁7天。 第27条 须获承保的法律责任 版本日期 30/06/1997 为施行 ...
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)或《定额罚款(公众地方洁净罪行)条例》(第570章)可处定额罚款的罪行，或在香港以外地方所犯的相类性质的罪行。 (2)凡任何人是注册机构，则在本规则中某人须向 担任某个被拒或被限制行使进行交易、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、 ...
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，所证明自己在申请时具备证券法六十五Ｂ节、不能修改的规则及其它已颁布的法律文件中所规定的净资本需要量。 （4）候选人需向理事会提交所有与申请有关的 ）任一候选人所得黑球数除对委员会成员外，一律不得公开。 （7）委员会关于接纳或拒绝候选人的决定是最终决定，委员会无义务对决定作出任何解释。 （8）委员会经 ...
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详题 版本日期 30/06/1997 本条例旨在将关于海上保险的法律编纂为成文法则。 [1961年6月9日] (本为1961年第21号) 第1条 简称 版本日期 30/06/ 就风险而言是否具关键性。如不如此遵守，则除保单的任何明订条文另有规定外，保险人的法律责任由保证被违反之日起即获得解除，但此一 ...
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向顾客或准顾客作出关于─ (a) 兑换交易条款；或 (b) 本条例适用范围， 的虚假或误导性陈述。 (3) 货币兑换商违反本条，即属犯罪，可处罚款$5000及监禁6个 的规定一事，货币兑换商不承担任何责任。 在离开柜台前，请清楚核对所有款项。 (由1989年第9号第8条增补。由1995年第612号法律 ...
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