其财务状况有重大影响之虞者。 十、有足以影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十一、有事实证明其财务或业务有重大异常情事者。 除须取得主管机关认购(售)权证发行人资格认可，并须符合本准则第七条第二项关于信用评等之规定。 前项证券商属外国机构者，其在中华民国境内之分支机构或直接或 ...
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限额及其核定层级与超限处理方式。 (5)问题交易与非正常交易之查证、调整与解决处理程序。 4.1.2 市场风险之量化衡量 证券商应衡量所有业务单位的市场风险。 的金融商品交易，应取得或保存交易过程的相关资料。 3.适度提供交易对手关于该交易在不同市场状况下之敏感度分析资料，有助于增进交易对手就该商品的 ...
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之管理事项。 (四)公开发行公司股务管理法令之研拟修订事项。 (五)公开发行公司股权纠纷案件之处理事项。 (六)其它上级交办事项。 三、第三科办理下列事项： (一) 判。 七、各单位工作推进之指导。 八、各单位工作及权责问题之协调与解决。 九、局长交办事项。 第22条 主任秘书承长官之命，处理事务，其 ...
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