未结案者。 七、曾经违反期货交易管理法令或证券交易管理法令，经司法机关有罪之刑事判决确定未满五年；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未 受任人经营全权委托期货交易业务发生纷争时，应依其内部控制制度订定之处理程序及本公会订定之纷争调解处理办法办理。 第60条 受任人及其负责人、业务员与 ...
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未结案者。 七、曾经违反期货交易管理法令或证券交易管理法令，经司法机关有罪之刑事判决确定未满五年；或经目的事业主管机关通知停止买卖证券或期货，其期限未 受任人经营全权委托期货交易业务发生纷争时，应依其内部控制制度订定之处理程序及本公会订定之纷争调解处理办法办理。 第60条 受任人及其负责人、业务员与 ...
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。 三、争议事件业经民事诉讼判决确定者，或涉及刑事或属于行政监督事项者。 四、争议事件业经本公会纷争调处程序，显然无法达成和解之共识者。 五、投资人 、匿名或以假名提出者。 七、其它情形本公会认为不宜处理者(例如本身自为重大违法行为者)。 第4条 (申诉及处理方式)本公会会务人员对于投资人及本公会会员 ...
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有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (三) 发行该有价证券公司之行为，有虚伪不实或违法情事，足以影响其证券价格，而及于市场秩序或损害公益之虞者。 二、财务或 成本中心「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」第十二条第四项所列之补正程序并检附相关书件证明者。 (2) 向金融机构贷款有逾期还款之情形者。 (3 ...
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而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (三)发行该有价证券公司之行为，有虚伪不实或违法情事，足以影响其证券价格，而及于市场秩序或损害公益之虞者。 二、财务或 成本中心「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」第十二条第四项所列之补正程序并检附相关书件证明者。 (2)向金融机构贷款有逾期还款之情形者。 (3) ...
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