条 经手人员不得取得与其业务相关之初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为每笔个人交易买卖前，应事先以书面报经督察主管或所属 下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债。 三、票券。 前项核准限申请之当日有效，超过时应 ...
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得以特定人身分取得初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 (四)违反个人交易规定之效果经手人员因故意或过失，违反本守则个人交易申报程序 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单 ...
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