公司所面临之风险。 七、确保公司遵循相关法规。 八、规划公司未来发展方向。 九、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 十、选任会计师或律师等专家。 十一、 业务往来之公司或机构之董事、监察人、经理人或持股百分之五以上股东。 六、为证券商或关系企业提供财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、 ...
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条 中华民国九十二年十二月三十一日财政部台财融字第0921001064号函准予备查 第1条 为落实金融控股公司建立良好之公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本 专业之董事。 第18条 金融控股公司应规划符合证券交易所或柜台买卖中心规定之独立董事席次与比例，经依第十五条第三项规定办理后，由股东会 ...
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企业专章相关书表编制准则之修订。 (三)财务会计之编表、处理原则及程序规范之拟订。 (四)财务会计准则公报及会计问题解释之处理。 (五)会计研究发展 管理制度、法令研议、修正、核释等事项。 (十一)期货业商业同业公会管理规章制度之研议规划。 (十二)期货业商业同业公会之许可、监督事项及公会相关章则之 ...
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： (一)本次依法律规定进行收购或分割发行新股是否符合企业并购法第八条、第二十八条、第二十九条或第三十二条、第三十条或第三十三条及公司法第二百 影响本次募集与发行案件之因素。 四、就发行人所属行业现况及发展趋势搜集数据，说明其查核程序及所获致结论。 五、就发行人之营业计划书搜集数据，说明其查核程序及所 ...
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，扩大就业以促进经济发展，特选拔表扬申贷微型企业创业贷款之创业楷模与金融机构，订定本要点。 二、依据： 依行政院九十一年十二月二十三日院 ： (一)创业及经营理念、与创业策略规划。 (二)员工人数及成长幅度。 (三)营业额成长幅度及获利能力。 (四)企业未来发展性。 (五)社会贡献或其它绩效。 七、于 ...
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效果及效率目标，包括获利、绩效及保障资产安全等目标。 第5条 金融控股公司应规划金融控股公司及其子公司整体经营策略、风险管理政策与指导准则，由金融控股公司及其子公司 违反规定者，应于发现之日起一个月内调整其职务。金融控股公司依第三十二条规定申报内部稽核人员之基本资料时，应检查内部稽核人员是否符合第十九 ...
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投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业(以下简称投信事业或公司)内部健全管理，妥善维护投资大众资产，共同创造投信事业之发展与投资客户之 相关步骤，对申诉进行调查，并保存申诉纪录，作为高阶主管定期检讨之目标。 十二、全权委托帐户管理与业务执行公司管理全权委托帐户与办理投资业务，应 ...
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已发行股份总数百分之五以上之股东，最近一年无大量股权移转情事。 证券投资信托事业申请合并，如有不符前项规定者，本会得综合考量证券市场健全发展及证券投资信托事业 投资信托事业之董事会、股东会讨论并决议通过之议事录。 二、依公司法第三百十七条之一、企业并购法第二十二条及金融机构合并法第八条之规定制作之合并 ...
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计画书：载明业务经营原则、内部组织分工、未来三年内证券投资信托基金募集发行及业务发展计画、人员招募与训练、场地设备概况及未来三年财务预测。 三、发起人名册， 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三十二条规定之声明书。 七、其它经证期 ...
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对这些义务的实施情况负责。［第三十二条］ 24．在无限合伙中，任何合伙人不得在香港开办经营证券企业、除非此企业代表其作为合伙人之一的交易合伙企业之 第十五（2）节，交易所必须即刻通知委员会，如果发觉 ａ、任何会员或合伙人无法达到净资产和边际流动资产要求，以及屡次地不符合由委员会核定的适用资金规划； ｂ ...
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