格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国会计研究发展基金会发布之 ，并应于该报告陈核后加以追踪，定期作成追踪报告，以确定相关单位业已及时采取适当之改善措施。 事业应就前项所发现之内部控制制度缺失及 ...
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特别注意有无疑似洗钱之情形。 (八)申购或委托契约系以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之恐怖份子或团体为投资人或最终受益人者， 。 (三)稽核人员查获重大违规事项，故意隐匿不予揭露者，应由总机构权责单位予以适当处理。 七、证券投资信托事业或证券投资顾问事业兼营其它行业业务时， ...
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之设计及执行持续有效。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国会计研究发展基金会(以下简称会计研究发展基金会)发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定认定 财务信息管理及对子公司等之控制作业。 第9条 公开发行公司使用计算机化信息系统处理者，其内部控制制度除信息部门与使用者部门应明确划分权责外，至少应 ...
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美元)的款项，不论以任何货币组成，用以进行涉及以下项目的工程：在新界青山附近兴建由6个单位组成的海水化淡厂，其设计总产量为每日4000万加仑淡水。 )的款项，不论以任何货币组成，用以进行以下工程：沙田新市镇的污水系统及污水处理设施第I期工程的其中部分工程，涉及兴建(i)污水处理厂；(ii)主要抽水站； ...
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个营业日终结前向该客户提供第(4)(b)款提述的每个单位价格或第(5)(a)款提述的每份合约的价格(视属何情况而定)。 第6条 综合成交单据 以下情况下不适用─ (a)客户款项是由以下的中介人或有联系实体收取的─ (i)属注册机构的中介人；或 (ii)属认可财务机构的有联系实体； (b)客户款项是由该 ...
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及全国煤矿安全改造和瓦斯治理工作电视电话会议精神，现就进一步加强我省煤矿安全工作提出以下意见：一、加强煤矿安全监察机构建设落实'国家监察、地方监管、企业负责' 市、区)产煤乡镇。省煤炭工业(集团)公司领导要建立分工联系所属煤炭生产企业单位的制度。(二)强化煤炭行业管理，加强地方监管责任。各产煤市、县( ...
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对手信用变化状况，并进行适当处理。 2.风险管理执行单位应根据已核准的程序，进行交易对手信用之审查与后续之监督，并依以下类别评估信用风险是否过于 数据，例如：产品别 (代码) 、客户资料、风险限额及风险模型等资料。 5.以下因素将影响数据库之执行效率，于规划时宜列入考量： (1) 资料储存之详细程度。 ...
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期限，命其办理增资；逾期未完成增资者，应撤销其许可。 第24条 （货币单位） 银行资本应以国币计算。 第25条 银行股票应为记名式。 同一人或同一关系人 清算之金融信息服务事业或银行间征信数据处理交换之服务事业，有下列情形之一者，处新台币二百万元以上一千万元以下罚锾： 一 主管机关派员或委托适当机构， ...
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簿籍与会计报表之说明与用法。 四、会计事务处理程序。 五、财务与出纳作业。 六、其它依行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)规定之项目。 第5条 证券商主办 依金融资产之种类，分别注记所增加之股数，并按加权平均法计算每股平均单位成本。 企业于原始认列时将金融资产以公平价值衡量且公平价值变动认列为损益 ...
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或设质之限制者，应于封面以显著字体注明。 股票未在证券交易所上市(以下简称未上市)或未在证券商营业处所买卖之公司办理对外公开发行之案件，应于 新设公司承受被分割公司权利义务相关事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)、被分割公司资本减少时，其资本减少有关事项、预计分割效益。 (二)执行 ...
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