担保物之详细资料。 (七)请求履约之程序及因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行公司办理配发股息、 交易方法、停止买卖或股票终止上市、柜情事时之处理方式。 (十二)证券商因营业让与或停止买卖业务时之处理方式。 (十三)交易契约禁止转让之条款。 (十 ...
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代号A73)，输入卖方帐 号、买方账号、买方名称、买方身分证字号或营利事业或扣缴单位统一编号、债券代号、成交面额(万元之整倍数)、成交单编号、附条件到期日及 公司，但申请书正本及债券存折应于申请日起五个营业日内缴交本公司)。 (2)本公司审核前项数据无误后注销债券存折记录，并减记自营商账户开立债券存折 ...
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明担保品名称及帐面价值。 存出保证用之票据，于保证之责任终止时可收回注销者，得不列为流动负债，但应于财务报表附注中说明保证之性质及金额。 (十) 金额提列以弥补客户违约所生损失之准备。 (二)买卖损失准备：就出售营业证券–自营部门及认购(售)权证利益额超过损失额部分，提列一定比率，并采总额法计提，做为 ...
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信用帐户申请书上所载本人、代理人、代表人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一编号、地址或通讯处，如有变更应即以书面通知本公司；未为通知者，本 ，本公司应即终止其契约，注销其信用帐户。 委托人于其它证券商或证券金融公司有违约情事，经证券交易所或柜台中心通报后，或有证券交易所营业细则第七十六条第 ...
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，应依金融资产之种类，分别注记所增加之股数，并按加权平均法计算每股平均单位成本。 企业于原始认列时将金融资产以公平价值衡量且公平价值变动认列为损益者， 款第一目至第六目交易之相关信息。 三、大陆投资信息： (一)大陆被投资公司名称、主要营业项目、实收资本额、投资方式、资金汇出入情形、持股比例、投资损益 ...
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A73)，输入卖方帐号、买方帐号、买方名称、买方身分证字号或营利事业或扣缴单位统一编号、债券代号、成交面额(万元之整倍数)、成交单编号、附条件到期日及类别 本公司，但申请书正本及债券存折应于申请日起五个营业日内缴交本公司)。 (2)本公司审核前项资料无误后注销债券存折记录，并减记自营商帐户开立债券存折 ...
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二年十月七日财政部证券暨期货管理委员会台财证二字第0920135123号函准予备查 第1条 本办法依本中心「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」(以下简称业务规则) 之姓名、公司名称、代理人、负责人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一编号、地址或通讯处，如有变更者，应即经由清算银行、证券商或 ...
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缺口，指流动资产加计当日申购受益凭证发行价额扣除应保持之最低流动准备金及当日受益权单位买回价金总额后之余额。 证券投资信托事业办理第一项之借款期间，受益人申请 前项规定提出申请或募集成立基金者，废止其营业之许可，并通知限期缴销营业执照；届期不缴销者，由本会公告注销之。 信托业兼营证券投资信托业务于经本 ...
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最近年度股东会日前││││││ │将年报之电子文件上传本会指││││││ │定之信息申报网站并书面抄送││││││ │证基会及相关单位。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │二十九、有关公司内部控制制度方面，││││││ │是否依本会公开发行公司建立 ...
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十以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： ( 前项规定提出申请或募集成立基金者，废止其营业之核准，并通知限期缴销营业执照；限期不缴销者，由证期会公告注销之。 第35条 证券投资信托事业有下列情事 ...
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