一一、有关短期票券集中保管结算业务之业务章则：应含人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券 交割、到期提示、兑偿与其帐簿划拨作业业务参加规约及处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 一二、参加人名册。 一三、十四日以上之仿真短期票券 ...
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前条第一项第十款所称业务章则，包括下列项目： 一、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有 ...
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分类、编号与管理。 (十)有关外宾参观访问本局之接待事项。 (十一)证券、期货人才培训之规划与执行。 (十二)其它上级交办事项。 第9条 第六组掌理会计师管理业务 时之主持。 四、重要会议之参加或代表局长出席。 五、督导各组室业务。 六、文稿之核阅暨普通文稿之代判。 七、各单位工作推进之指导。 八、各 ...
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正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核 或招揽。 1.专户管理部：确定交易方针、决策交易商品、决定交易比例、督导执行单位、检讨交易绩效。 2.研究部：研究分析、搜集信息、建立交易决策系统。 3 ...
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