程序等相关条款。 (九)议约型认购(售)权证到期具履约价值时，如投资人未及时申请履约，其处理方式之约定。 (十)标的证券发行公司办理配发股息、红利、增资、 不得申请发行权证。若差异逾正负百分之五十者，本中心得强制该证券商执行避险冲销策略。 证券商为外国机构者，依第一项申报之避险部位，如实际持有部位小于 ...
//www.110.com/fagui/law_17703.html-了解详情
│作│作业程序 (方法) 及稽核重点│依据资│││及目的│业││料││││周││││││期│││├─────┼────┼─┼─────────────┼───┤│AA-18910│代理买卖│定│ (一) 申请代理买卖外国债券││││契约之签│期│业务前，是否已取得外││││订之稽核│︵│国金融机构 ...
//www.110.com/fagui/law_8873.html-了解详情
万元。 5申购时需交付受益凭证及客户在线下单后，投信公司计算机主机应在在线及时传回输入成功与否的讯息，并告知申购客户何时汇款及提醒客户应寄回受益凭证赎回方 后，填写交易内容。 2交易执行时亦应对客户再次作身分验证，以确定是否为本人之交易。 3以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请 ...
//www.110.com/fagui/law_17586.html-了解详情
。 十、订定保护投资人之政策并考核其执行情形。 十一、拟议董事、监察人及经理人之报酬与调整。 十二、就申请董事回避案件提出建议方案。 十三、评 及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当揭露。 第61条 （删除） 第62条 为提高重大讯息公开之正确性及时效性， ...
//www.110.com/fagui/law_17656.html-了解详情
、及会员员工基本数据之建立及动态之调查、登记事项。 十、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十一、关于会员或社会公益事业之举办事项。 选举及罢免常务理事及理事长。 二、议决常务理事、理事及理事长自行辞任。 三、执行会员大会之决议案。 四、召集会员大会。 五、通过会员入会、退会及注销会员 ...
//www.110.com/fagui/law_16954.html-了解详情
须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商。 (二)自有资本适足率：申请前申报之自有资本适足比率逾百分之二百。 (三)信用评等：取得中华信用 部门或法令遵循部门应定期审核各项规则内容，确保符合法令规定及加强查核本项业务执行情形，以控管作业、交易程序符合内部规范及法令规定。内部稽核部门应对了解客户 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
外在因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可协助事业及时设计、修正及执行必要之控制作业。 (三)控制作业：系指设立完善之控制架构及订定 每半年对每家国内分支机构及每年对每家国外分支机构均至少查核乙次。 (五)公司申请合并或受让其它证券商增设分支机构者，总公司对该等分支机构内部稽核督导作业， ...
//www.110.com/fagui/law_17674.html-了解详情
代表及会员员工基本数据之建立及动态之调查、登记事项。 九、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十、关于会员或社会公益之举办事项。 十一 议决其它有关会员权利义务事项。 第32条 理事会之职权如下： 一、召开会员大会并执行其决议。 二、选举及罢免常务理事及理事长。 三、议决常务理事、理事及 ...
//www.110.com/fagui/law_16760.html-了解详情
达成之内、外在因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可协助公司及时设计、修正及执行必要之控制作业。 三、控制作业：系指设立完善之控制架构及订定各 所应涵盖之期间，除本会另有规定者外，应为公司向本会申请办理公开发行之最近一会计年度。公司申请办理股票公开发行日期已逾年度开始八个月者，所应涵盖之 ...
//www.110.com/fagui/law_15012.html-了解详情
者，除已参加由团体补助保险费之保险者外，得经理事会通过酌予发给医疗补助费。 申请前项医疗补助费，应检具医疗机构出具之证明。 第20条 本会会务工作人员结婚 将经管工作交代完妥。 九、对于政府交办或协办与动员有关之业务，应妥善执行，不得怠忽。 十、不得以任何方式担任期货业之任何兼职或名誉职位。 违反前项 ...
//www.110.com/fagui/law_11521.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务