规划事项。 (十)其它上级交办事项。 第8条 第五组掌理证券暨期货管理制度之企划、研究、发展与资料搜集暨证券投资人、期货交易人保护政策、法规制(订 执行。 (二)参与国际证券、金融组织相关会议及活动。 (三)推动与各国证券暨期货主管机关签订合作备忘录。 (四)与各国证券暨期货主管机关进行谘商交流及业务 ...
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之义务。 七、客户未经证券投资顾问事业之同意，不得将证券投资顾问事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或 证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请 ...
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、第三科办理下列事项： (一)非金控公司辖下之民营银行业务之监督与管理。 (二)会同交通部督导中华邮政公司邮政储金汇兑业务。 (三)财团法人金融研训院 主要国家之监理合作及信息交流。 (四)亚洲金融情势发展之观察及研究。 (五)管理外汇条例、国际金融业务条例之拟订、解释。 (六)重大国际金融计画项目之 ...
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参与之规划与执行。 (三)各国金融监理合作之联系及协调。 (四)重要国际信息陈报。 (五)国际金融监理法令、制度等资料之研究及解答。 (六)研拟本会 首长外文讲稿。 (七)驻外金融工作人员之管理。 (八)其它交办事项。 二、第二科： (一)重大国际金融计画项目研究及推动。 (二)国际金融宣传与国际媒体 ...
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。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址 会计研究发展基金会发布之财务会计准则公报第五号及第七号之规定。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之供销契约、技术合作 ...
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情形。 第21条 重要契约应记载目前仍有效存续及最近一年度到期之技术合作契约、工程契约及其它足以影响投资人权益之重要契约，载明当事人、主要内容、限制 并应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)经本会要求公司需委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、公司改善措施及缺失事项改善 ...
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之余额，则应计入。 信用合作社因中央银行调降存款准备率，以减提准备金额度购买合作金库银行所发行之可转让定期存单余额，不计入第二项第一款之限额内。 第4 新台币三百亿元以上，并具有丰富投资经验之经营管理研究团队者。 二、最近二年内无违反金融法令遭受禁止营业项目、撤换负责人之处分或解除基金经理人职务及重大 ...
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金融业务分行之业务、业绩、规模之统计、分析及报告。 五 国际金融业务发展之研究事宜。 六 与财政部洽商事宜之联系及配合。 第4条 本条例第三条第二款 母国金融主管机关所出具同意在我国设立国际金融业务分行，并与我国合作分担该银行合并监督管理义务及证明该银行财务业务健全之文件。 九 外国银行办理或委托律师 ...
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成长性、竞争利基及发展远景之有利、不利因素与因应对策。 (四)金融商品研究与业务发展概况： 1.说明最近二年内主要金融商品及增设之业务部门与其截至 2)相关风险管理系统之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与特点。 (4)避险政策及监测避险持续有效性之策略与流程。 2.信用风险应揭露下列项目： ...
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成长性、竞争利基及发展远景之有利、不利因素与因应对策。 (四)金融商品研究与业务发展概况： 1.说明最近二年内主要金融商品及增设之业务部门与其截至 2)相关风险管理系统之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与特点。 (4)避险政策及监测避险持续有效性之策略与流程。 2.信用风险应揭露下列项目： ...
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