金融监督管理委员会核准或申报生效在国内募集及销售，惟不表示绝无风险。基金经理公司以往之经理绩效不保证基金之最低投资收益；投资人申购前应详阅基金公开说明书。 其它基金绩效比较时，应使用同一国内、外机构之统计或分析资料来源，且须为同类型基金并以相同计算基础比较。 四、不得为境外基金投资绩效预测。 五、广告 ...
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，依实际营业活动自行调整必要之控制作业。 第8条 公开发行公司之内部控制制度，除包括对各种交易循环类型之控制作业外，尚应包括对印鉴使用管理、票据领用 及子公司定期自行检查，再由内部稽核单位复核各单位及子公司之自行检查报告，并同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形，以作为董事会及总经理评估整体 ...
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向投资人详细解释该等机制，证券投资信托公司可以使用假设数字，且须清楚列明该数字仅作说明用途，并非表示投资人将来可获得的实际收益。 二、以基金绩效作为广告 三年全部绩效为图表或曲线表示。 三、与其它基金绩效比较时，必须将全部同类型 (以公会委请专家学者所作绩效评比之分类为准) 之基金绩效均列入比较。 四 ...
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条第四项，要求投信事业应订定内部人员行为规范，供其人员遵守。目前大部分的公司以列举现行法令规定之方式，提醒并要求员工遵守，但并未将职业道德标准化。 二、守则 权益，除有因特殊类型之基金性质或为符合法令、信托契约规定及公司内部控制制度，或法令另有特别许可之情形外，应遵守不得对同一支股票，有同时或同一日作 ...
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业务招揽、签约、全权委托投资资产之操作及越权交易之防范。 除前项各种交易循环类型之控制作业外，尚应包括对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 事业同时办理证券投资信托业务及全权委托投资业务或同时办理证券投资 ...
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价格指数、费率指数或其它变量之变动。 2.相对于对市场情况之变动有类似反应之其它类型合约，仅须较小金额之原始净投资者或无须原始净投资者。 3.于未来日期交割。 第六章之一所称之关系企业及其董事、监察人与经理人。 二、受同一总管理处管辖之公司或机构及其董事、监察人与经理人。 三、总管理处经理以上之人员。 ...
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)以上之单笔申购价款并以现金方式交易或有其它疑似洗钱之虞的客户，除应再次确认该客户身分(确认方式同第贰条第一项第五款)外，并应留存确认纪录及交易纪录 ，使职员充分了解洗钱之特征及可疑交易之类型，俾有助于发觉疑似洗钱之交易。 伍、对防制洗钱有功人员之奖励措施： 本公司职员有下列对防制洗钱有功之具体事迹者 ...
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，得采英文为之。前项附约及确认书，应依各类交易之实务规范，载明其商品类型、标的物及其它有关利益计算之约定条件。 第11条 证券商承作衍生性金融商品交易时 生性金融商品交易业务除应依「公开发行公司取得或处分资产处理准则」规定办理信息公开外，另应于每月向本中心申报月计表时，并同检送其所从事该衍生性金融商品 ...
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叙明。 八、内部控制制度之内容： 内部控制制度之内容除依公司之性质订定各种交易循环类型之控制作业外，尚应视需要订定包括对印鉴使用管理、票据 制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 (四)前项自行检查应作成工作底稿，并同自行检查报告及相关资料至少保存三年。 (五)每年应自行检查内部控制制度设计及执行 ...
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之分析与评估，俾作为风险管理之依据。衍生性金融商品之风险管理，应按不同类型之风险订定量化或其它可行之质化方法予以衡量。 (六)风险之监控：银行为 者之配偶、未成年子女及利用他人名义持有者，或本行持有股份总额百分之十以上之转投资公司从事台股股权结构型商品交易。 二十二、银行未取得办理衍生性金融商品业务之 ...
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