，书面资料亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之复核汇总意见。如遇公司拒绝提供资料，发现有异常或违反法令等情事，请于复核汇总意见中另以中间段 募及属私募有价证券之股东应配发之股数，计算式如下： 附注二：上市或上柜公司员工红利以现金支付及发行新股依市价（会计期间最末一个月之平均收盘价）计算之合计 ...
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项及第三项、柜台中心业务规则第四十七条第一项及第二项所订证券商应拒绝接受开户情事之一者。 四、与代理证券商所订委托买卖有价证券受托契约经终止者。 五 是否与原买卖纪录相符；成交后，代理证券商应核算委托人缴付之融资本息金额，及本公司退还之融资自备价款、融券保证金、融券担保价款及保证金利息与各种抵缴证券， ...
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而持有金融控股公司之股份者，得于三年内转让所持有股份予金融控股公司或其子公司之员工，或准用证券交易法第二十八条之二第一项第二款作为股权转换之用，或于 时，有下列情形之一者，处新台币二百万元以上一千万元以下罚锾： 一 拒绝检查或拒绝开启金库或其它库房。 二 隐匿或毁损有关业务或财务状况之帐册文件。 三 ...
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而持有金融控股公司之股份者，得于三年内转让所持有股份予金融控股公司或其子公司之员工，或准用证券交易法第二十八条之二第一项第二款作为股权转换之用，或于 时，有下列情形之一者，处新台币二百万元以上一千万元以下罚锾： 一、拒绝检查或拒绝开启金库或其它库房。 二、隐匿或毁损有关业务或财务状况之帐册文件。 三、 ...
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指下列事项： 一、存款不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，造成公司营运重大困难。 三、向法院声 运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，未将证券商、期货商或其它交易对手退还手续费或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失 ...
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者，从其决议。 依第一项或第二项规定提拨向外公开发行时，同次发行由公司员工承购或原有股东认购之价格，应与向外公开发行之价格相同。 第二十九条 日期。 七、包销之方式、包销时剩余有价证券之认购方法，或代销时剩余有价证券之退还方式。 八、其他主管机关所规定事项。 证券承销商共同承销者，应指定一承销商为 ...
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及联系、协调事项。 五、关于会员间或会员与客户间纷争之调处事项。 六、关于同业员工职前训练、在职专业训练及业务讲习之举办事项。 七、关于会员业务之广告、展览及 ，经本会通知限期办理入会仍不加入时，得报经主管机关为适当之处分，并得拒绝受理其申请本会受政府委办之业务。 前项会员应指派代表出席本会会员大会， ...
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