、关于会员业务纷争调处事项。 六、关于会员及会员代表违反本法或其它有关法令、期货业商业同业公会、期货交易所或期货结算机构章程、规则等之处置事项。 七、其它财政部证券暨 直接或间接从事期货交易。 二、非依法令所为之查询，泄漏职务上所获悉之秘密。 三、办理期货交易有关业务时，有虚伪、诈欺或其它足致他人误信 ...
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与业务人员管理规则规定，取得证券投资分析人员资格。 二、经证券投资信托暨顾问商业同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格。 三、经证券商同业公会 买卖之交易活动。 二、非依法令所为之查询，泄漏职务上所获悉之秘密。 三、办理证券投资信托、证券投资顾问、全权委托投资与境外基金相关业务时 ...
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」、「选择权风险预告书」、「当日冲销交易风险预告书」签章。 第二条 (完全契约) 期货交易所章程、业务规则、期货经纪商受托契约准则、中华民国期货业商业同业公会期货经理事业经营全权委托期货交易业务操作办法(以下简称业务操作办法)之规定；主管机关、期货交易所随时公告事项及修订章则暨期货经理事业管理规则等 ...
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第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文12条(原名称：台北市期货商业同业公会「会员自律公约」) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证 约定分享利益或共同承担损失。 五、不得泄漏客户委托事项及职务上所获悉之秘密。 六、不得受托从事不合法之期货交易。 七、不得疏于或怠于客户 ...
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会支给，不包含其它亲属。 第22条 本会会务工作人员服务期间，除不得有期货业商业同业公会管理规则第二十一条所列之情事外，并应遵守下列规定： 一、依法令 不及格者。 五、本规则中有其它限制者。 第49条 办理考核及考绩人员，应严守秘密，不得循私舞弊或贻误。 第50条 会务工作人员之晋升，除主管职务或项目 ...
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暨受托契约或其它所需之契约，并开立期货交易账户。 乙方应依「中华民国期货业商业同业公会期货经理事业经营全权 委托期货交易业务操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，会同 资金及其它相关数据，除依法令或业务操作办法所为之查询外，应严守秘密。但经甲方个别书面同意乙方公开或使用，且载明同意使用之范围、方式及 ...
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暨受托契约或其它所需之契约，并开立期货交易账户。 乙方应依「中华民国期货业商业同业公会期货经理事业经营全权委托期货交易业务操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，会同 资金及其它相关数据，除依法令或业务操作办法所为之查询外，应严守秘密。但经甲方个别书面同意乙方公开或使用，且载明同意使用之范围、方式及 ...
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投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、 。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于 ...
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第1条 本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强同业合作，共谋期货市场之健全发展，特依据本公会委员会组织规则第三条第七款 不得与客户约定分享利益或共同承担损失。 五、不得泄漏客户委托事项及职务上所获悉之秘密。 六、不得受托从事不合法之期货交易。 七、不得疏于或怠于客户财务能力或 ...
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投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、 。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于 ...
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