证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」与授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)订定之相关规章办理。为加强投资信托事业自律精神，公会 年公司内部管理状况有一完整性认识，并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本 ...
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，证券交易法及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券商业同业公会」。 第3条 本会以保障投资大众，发展国民经济，协调同业关系，增进 经济建设，促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易 ...
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证券市场发挥功能事项。 二、关于会员业务之调查、统计、咨询及研究、发展事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法、商业法令之协助推行及研究、建议事项。 四 大会、理事会决议之行政事项。 二、处理本会日常行政事务，并适时向理事长提出报告。 三、列席参加会员大会、理事会、监事会及常务理、监事会等会议。 四、 ...
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、期货交易法及其它有关法令订定之。 第2条 本会定名为「中华民国期货业商业同业公会」(以下简称本会)。 第3条 本会以保障投资大众、发展国民经济、协调 ： 一、关于配合国家经济建设，促进期货市场发挥功能事项。 二、关于会员业务之调查、统计及研究、发展事项。 三、关于政府经济政策与期货交易法令之协助推行 ...
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交易所股份有限份公司：期交所3.台湾证券交易所股份有限份公司：证交所4.中华民国期货业商业同业公会：期货公会5.财团法人证券暨期货市场发展基金会：证基会2内部稽核 ，由稽核人员依指示或视业务需要办理。 二稽核目的内部稽核之目的，在于调查、评估内部控制制度之缺失及衡量营运之效率，适时提供改进建议，以确保 ...
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持续有效实施，并协助管理阶层确实履行其责任。 三、内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及 特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往稽核报告内容。 (七)稽核人员应对查核结果予合理判断，并根据可靠之理论基础，取得 ...
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信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点 以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及 ...
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信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点 以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资组合的基本特性及 ...
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作业所采行之程序和标准，均为内部控制之范畴；此外，内部控制包括编制及分发报告与分析资料给各管理阶层，俾供其能随时掌握期货经理事业本身之各项业务状况。 ，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部控制制度，适时建议改进，以求有效持续实施。 十一、本标准规范 ...
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，必要时应实地查访客户，以验证数据之正确性。 (三)应持续注意及定期检查客户之交易报告，建立每一位客户之交易模式，以作为查核不寻常或可疑为洗钱交易之参考。 2.对于疑似洗钱之交易者，应将其交易纪录凭证设专簿备查。 3.在依法进行调查中之案件，虽其相关交易纪录凭证已届保存年限，在其结案前，仍不得予以 ...
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