，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之人。 第19条 本法之主管机关为“财政部”。 第20条 银行分为下列三种： 一 商业银行。 二 专业银行。 由银行报经主管机关核准。但同一人或同一关系人持有同一银行之股份，除金融控股公司、政府持股、及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，不得超过 ...
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，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之人。 第19条 本法之主管机关为财政部。 第20条 银行分为下列三种： 一、商业银行。 二、专业银行。 由银行报经主管机关核准。但同一人或同一关系人持有同一银行之股份，除金融控股公司、政府持股、及为处理问题金融机构之需要，经主管机关核准者外，不得超过银行 ...
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或组成的公司、法人团体或非法人团体； “簿册或其他文件”包括—— （ａ）银行的簿册； （ｂ）由银行管有或控制的支票、付款指令票据、汇票及本票； （ｃ）以质押或其他 否则不得进行听讯。 13．每项有待审裁处裁走的问题，均以成员的多数意见取决，但关于法律论点的问题，则须由主席裁定。 14．所有审裁处听讯均 ...
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各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止 价值之计算，应依证券投资信托商业同业公会所拟订，金管会核定之计算标准办理之，但本基金持有问题公司债时，关于问题公司债之资产计算，依附件 ...
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持有之公司债发行公司具有附件三「问题公司债处理规则」所定事由者。 廿八、同业公会：指中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会。 第二条 本基金名称及存续期 转帐、邮政划拨或承销商或受益凭证销售机构所在地票据交换所接受之即期支票、本票、银行汇票或邮政汇票支付，如上述票据未能兑现者，申购无效。申购人于付清申 ...
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良好之公司治理制度，并促进证券市场健全发展，台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)及中华民国证券商业同业公会 (以下简称证券商公会)爰共同制定本守则，以资遵循。 上市上柜证券商除本守则另有规定外，应依上市上柜公司治理实务守则规定办理 ...
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之方法)。 (4)订定适当之市场风险限额及其核定层级与超限处理方式。 (5)问题交易与非正常交易之查证、调整与解决处理程序。 4.1.2 市场风险之量化衡量 ，以及契约本身不具法律效力、越权行为、条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当 ...
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