本注意事项办理。 二、财富管理业务系指银行针对高净值客户，透过理财业务人员，依据客户需求作财务规划或资产负债配置，以提供银行合法经营之各种金融商品及 业务人员，应具备一定资格条件，否则不得执行业务。其资格条件之内容由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。但本项业务如涉及其它金融特许 ...
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、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业变动缺乏适当反应， 应用面架构之功能宜包括：市场与信用风险管理、资本配置、资产负债管理、绩效评估及相关管理报表等。 2.使用者应参与风险管理信息系统的功能设计与系统测试，以 ...
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本注意事项办理。 二、财富管理业务系指银行针对高净值客户，透过理财业务人员，依据客户需求作财务规划或资产负债配置，以提供银行经核准经营业务范围内之 净值管理效益，并采取必要措施。 前项第二款商品适合度政策之内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十、第六点所称内线交易及 ...
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经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送证期会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后 止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及证券相关商品明细表，并于次月五个营业日内交付经理公司；由经理公司制作本基金检查表、资产负债报告书、库存资产 ...
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交付经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后 止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表，并于次月五个营业日内交付经理公司；由经理公司制作本基金检查表、资产负债报告书、库存资产调节表及其它金管会 ...
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交付经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后 止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表，并于次月五个营业日内交付经理公司；由经理公司制作本基金检查表、资产负债报告书、库存资产调节表及其它金管会 ...
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经验五年以上，并曾担任银行总行副理以上或相当职务三年以上成绩优良者。 三、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，担任邮政事业行政管理或金融行政 。 (三)特殊记载事项。 四、获利能力。 (一)资产报酬率。 (二)净值报酬率。 (三)纯益率。 五、流动性：资产负债之到期分析。 六、市场风险敏感性。 (一 ...
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者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三 派员检查经纪人之营业及资产负债，或令其于限期内报告营业状况。 第33条 经纪人经主管机关许可登记后，以公司组织者应加入经纪人商业同业公会，以个人名义 ...
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号令修正发布名称及全文46条；并自发布日施行(原名称：保险代理人经纪人公证人管理规则) 第1条 本规则依保险法第一百七十七条规定订定之。 第2条 机关得随时派员检查代理人之营业及资产负债，或令其于限期内报告营业状况。 第32条 代理人经主管机关许可登记后，应加入代理人商业同业公会。 代理人非依前项规定 ...
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于国内银行。 二购买公债、国库券、金融债券、可转让定期存单、银行承兑汇票及银行保证商业本票。 三其它经目的事业主管机关核准之运用项目。 第8条 本基金于每年 具上年度决算书及业务报告书报目的事业主管机关核备。 前项预算书，至少应包括资产负债预计表、收支预计表及现金流量预计表；年度决算书，至少应包括资产 ...
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