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,并得封存或调取其有关证件。 第六十五条 (违法之纠正) 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时,发现该证券商有不符合规定之事项,得随时以命令纠正 同业公会及证券交易所应于章程或规则内,订明有关仲裁之事项。但不得抵触本法及商务仲裁条例。 第七章 罚则 第一百七十一条 (罚则㈠) 违反第二十条第一项或 ...
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有违反法令之重大嫌疑者,并得封存或调取有关证件。 第六十五条 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时,发现该证券商有不符合规定之事项,得随时以命令纠正 ,不论当事人间有无订立仲裁契约,均应进行仲裁。 前项仲裁,除本法规定外,依商务仲裁条例之规定。 第一百六十七条 争议当事人之一造违反前条规定,另行提起 ...
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人时,为加强监督,宜由独立监察人为公司之代表。 第47条 监察人得随时调查公司业务及财务状况,公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核 证基会之规划,于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第53条 证券商如经股东会决议设置独立监察人者,经 ...
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为加强监督,宜由独立监察人为金融控股公司之代表。 第41条 监察人得随时调查金融控股公司业务及财务状况,公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 买卖中心有关规定,于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第46条 金融控股公司应规划适当独立监察人席次 ...
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