二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 损失及可涵盖流动性风险与作业风险之准备。 4.证券商各业务单位对于相似之商品与交易应采一致之方法评价。 5.2.2 成本配置 证券商应将直接与间接 ...
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制度之研拟事项。 (十)证券商经营风险管理制度之研拟、规划事项。 (十一)证券商经营衍生性金融商品交易业务规划与其管理事项。 (十二)证券商发行认购(售)权证业务 之执行。 二、本局办公室自动化之规划及建置。 三、本局计算机设备、应用软件采购、委托设计与维护。 四、本局计算机作业资料与应用系统维护管理 ...
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交易决定、交易执行及推广或招揽。 1.专户管理部：确定交易方针、决策交易商品、决定交易比例、督导执行单位、检讨交易绩效。 2.研究部：研究分析、搜集 。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位 ...
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政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各 及转投资、举借债务、资金贷与他人、背书保证、债务承诺、有价证券及衍生性金融商品之投资、重要契约、重大财产变动等之政策及程序。 第40条 公开发行公司对 ...
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3.伤害保险。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)保险商品审查制度及相关法规之研拟及修订。 (四)人身保险契约应记载及不得 及物品保管。 十四、现金、票据、出纳及保管。 十五、本局各项物品之采购。 十六、本会各项活动之配合办理。 十七、国会联系及新闻连络之 ...
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」工作外，举凡在政策、计画、组织、协调、控制与预算等「管理」方面之职能，以及与「业务」有关各项作业所采行之程序和标准， ： (一)业务及收入循环 (二)采购及付款循环 (三)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度循环之划分与各循环所 ...
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