限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期检讨风险管理政策之妥适性，并适时调整，以配合主客观环境之变动。 2.2.10风险管理执行效能之 )交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或方法衡量信用风险，并据以设定各交易 ...
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阶层之监督及控制文化：董(理)事会应负责核准并定期复核整体经营策略与重大政策，董(理)事会对于确保建立并维持适当有效之内部控制制度负有最终之责任；高 单位每年至少办理一次一般查核，对国外办事处之查核方式可以表报稽核替代或弹性调整实地查核频率。 银行内部稽核单位应将遵守法令主管制度之执行情形，并入对业务 ...
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目的） 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 （银行之定义） 本法称银行，谓依本法组织 各项负债之比率，规定其最低标准。未达最低标准者，”中央主管机关”应通知限期调整之。 第44条 银行自有资本与风险性资产之比率，不得低于百分之八；必要时 ...
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第一章 通 则 第一条 （立法目的） 为健全银行业务经营，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 ＊（银行）银行二；（金融政策）宪 公司实收资本总额百分之二十为准，俟公司经营一年后，再照前项标准于每月月底调整之。 第一百零四条 （信托契约） 信托投资公司收受、经理或运用各种信托资金及 ...
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第1条 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 本法称银行，谓依本法组织登记，经营银行业务 实收资本总额百分之二十为准，俟公司经营一年后，再照前项标准于每月月底调整之。 第104条 信托投资公司收受、经理或运用各种信托资金及经营信托财产，应 ...
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第一章 总则 第1条 中央银行(以下简称本行)为国家银行，隶属行政院。 第2条 本行经营之目标如左： 一 促进金融稳定。 二 健全银行业务。 三 维护对内 。 第6条 理事会之职权如左： 一 有关货币、信用及外汇政策事项之审议。 二 本行资本额调整之审议。 三 本行业务计画之核定。 四 本行预算、决算 ...
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第一章 总 则 第一条 “中央银行”（以下简称本行）为“国家”银行，隶属“行政院”。 第二条 本行经营之目标如下： 一、促进金融稳定。 二、健全银行业务。 三、 。 第六条 理事会之职权如下： 一、有关货币、信用及外汇政策事项之审议。 二、本行资本额调整之审议。 三、本行业务计划之核定。 四、本行预算 ...
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并应指示其所委任之证券商，就基金管理所为之证券买卖，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为 查核之人员具备足以执行其职务之能力与经验，促使公司管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立 ...
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及非欧美系银行之监理。 (二)亚洲金融监理制度之调查研究。 (三)我国与亚洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)亚洲金融情势发展之观察及研究。 (五)管理外汇条例、 之繁简，随时酌予调整之。 第17条 局长综理局务，其职责如下： 一、银行市场、票券市场及银行业之监督、管理及其政策、法令之拟订、规划、 ...
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余额逾本规定之限额者，不得再增加放款，并应于原放款契约所订借款期间调整完成。 二、保险法第一百四十六条之七第一项所称对同一人、同一 政府发行之债券、在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之有价证券，或其它配合政府政策办理国家经济建设重大事业之公开发行公司有价证券。 (二)依保险法第一百四十六条之五规定 ...
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