教育训练证明已二年以上者，得检附已取得之职前教育训练证明及第二十三条规定之在职教育训练证明。 四、身分证明。 五、营业计画书。 六、无第 年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事公证人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第38条 依前二条规定申请许可者， ...
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教育训练证明已二年以上者，得检附已取得之职前教育训练证明及第二十三条规定之在职教育训练证明。 四、身分证明。 五、营业计画书。 六、无第 年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事代理人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第39条 依前二条规定申请许可者， ...
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教育训练证明已二年以上者，得检附已取得之职前教育训练证明及第二十四条规定之在职教育训练证明。 四、身分证明。 五、营业计画书。 六、无第 年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事经纪人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第39条 依前二条规定申请许可者， ...
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及利害关系人帐户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量。 第六条 经手人员于在职期间应依公司所制定之制式表格(如附件B)每月十日前汇总申报前一月本人帐户 与契约另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守投顾事业管理规则 ...
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账户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等数据。 第六条 经手人员于在职期间应依公司所制定之制式表格(如附件 B)每月十日前汇总申报前一月本人账户 资产为有价证券之投资时，应关注被投资标的发行公司之公司治理情形。 第二十四条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业 ...
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帐户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等资料。 第六条 经手人员于在职期间应依公司所制定之制式表格(如附件B)每月十日前汇总申报前一月本人帐户 与契约另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理 ...
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