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证券商风险管理实务守则

守则说明： 1.为充分纪录风险管理程序中每一阶段所依循之假设、方法、信息来源及其执行结果，以供管理参考，书面报告之编制便极为重要。各种报告得与授权程序。守则说明： 1.价格信息之取得不宜由交易人员担任，以避免发生利益冲突或价格操纵行为。 2.证券商应充分了解经由外部取得价格的方式并建立作业程序， ...

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