信托及顾问法第九十三条规定订定。 第2条 证券投资信托事业及经营接受客户全权委托投资业务之证券投资顾问事业 (以下简称事业)建立内部控制制度应依本准则规定 ，其相关作业之控制。 第10条 事业应实施内部稽核，其目的在于协助董事会、经理人检查、复核内部控制制度之缺失及衡量营运之效果及效率，并适时提供改进 ...
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影响者。揭露资料同本款第一目。 (三)公司董事、监察人、经理人及持股比例超过百分之十之大股东，最近二年度及截至公开说明书刊印日止发生证券交易法第一百五 之评估意见。 第一项第八款之揭露，应注意银行法第四十八条第二项，对于客户名称、身份证字号(统一编号)及帐户等资料应予保密之规定。 第31条 重要决议应 ...
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七 预定总经理、副总经理及协理之资格证明文件。 八 办理营业让与或股份转换应具备之书件及计画书；计画书应包括对债权人与客户权益之保障及对 担任负责人之企业，或为代表人之团体。 三 该金融控股公司之关系企业与其负责人及大股东。 四 该金融控股公司之银行子公司、保险子公司、证券子公司及该等子公司负责人。 ...
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画。 七、预定总经理、副总经理及协理之资格证明文件。 八、办理营业让与或股份转换应具备之书件及计画书；计画书应包括对债权人与客户权益之保障及对受 与金融控股公司或其子公司相同之公司。 四、该金融控股公司之子公司与该子公司负责人及大股东。 第45条 金融控股公司或其子公司与下列对象为授信以外之交易时，其 ...
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影响者。揭露资料同本款第一目。 (三)公司董事、监察人、经理人及持股比例超过百分之十之大股东，最近二年度及截至公开说明书刊印日止发生证券交易法第一百 情事及已完工尚未出售之预计销售情形。(附表三十、附表三十一) (五)主要进销货客户名单：列明最近二年度任一年度中曾占进(销)货总额百分之十以上之客户名称 ...
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，对个别有价证券之买卖进行推介，或对个别有价证券未来之价位作研判预测。 十、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十一、其它影响受益人、客户 后组织结构暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资信托基金之整合规划及其受益人可能产生之影响、因应之道。 三、 ...
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担任基金经理人并计达二年者。 五、担任接受客户全权委托投资业务之投资经理人职务一年以上，无不良纪录者。 前项所称专业投资机构，准用第十八条第 指派本事业人员代表为之。 证券投资信托事业行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合本法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事 ...
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：确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，禁止有误导、虚伪、诈欺、利益冲突、足致他人误信或内线交易之 规定，适时公开必要之信息予客户或大众知悉。 第16条 本公会会员及其负责人与受雇人应共同信守下列基本要求： 一、不得散布或泄露所经理之基金或委任人委任事项之 ...
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规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险。 、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶。 证券商如有设置常务董事者，常务董事中宜有独立董事至少一人担任 ...
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，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司 其它公司定期提供之款待。 第四章 业务之执行 第十七条 负责人、部门主管、分支机构经理人、业务人员及其它受雇人于执行业务时，除法令另有规定外，不得有下列 ...
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