核准后，始得委托办理中央登录公债借贷交易。 「中央登录公债借贷交易委托书」应载明下列事项，格式如附件一： 一、借券人、出借人同意以「中央登录公债借贷 登录公债借贷交易当事人违反本办法、中央登录公债借贷交易总契约、中央登录公债借贷交易委托书及相关规约、章则、公告、通函等，本中心得视情节轻重暂停其参与中央 ...
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将下列文件呈送给上市部： （1）正式申请书一份以及规定的上市费。申请书的格式由上市委员会规定，并且必须有由该公司指定的某个交易所会员的签章。 （2） 意见听取会之后才能生效，则应将最近的草稿送交上市委员会审批，并须在该委托书生效后立即将其副本和受托人律师的证明书一并交给上市委员会。该证明书应证明委托书 ...
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应于委托人开户前指派业务人员说明买卖外国有价证券可能风险，且应交付风险预告书(格式如附件)，并由负责解说之业务人员与委托人签章存执。 前项风险预告书应 区间。 七、交割币别。 八、营业员签章。 九、委托人签章。 买卖委托书之格式由证券商订定，报请证券商同业公会备查。 委托人或其代表人、代理人亦得以网际 ...
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营业日前向本公会申报运用客户委托投资资产从事证券相关商品交易之重要内容，有关申报格式由本公会另定之。 第33条 受任人之全权委托投资或交易决策， 全权委托保管机构及其负责人、业务人员及受雇人依前项行使表决权时，不得转让出席股东会委托书或藉行使表决权，收受金钱或其它利益。除信托契约另有规定者外，保管机构 ...
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，如能执行受托买卖分层负责暨确认该笔委托归属之受托买卖人员，得免逐一打印委托书。甲方以ＩＣ卡、网际网络等电子式交易型态委托者，乙方得免制作、代 目录及管理程序。 (三)专人管理负责，并可随时将电子媒体资料转换成书面格式。 以电子方式填具委托书且未逐一打印者，并应使用无法修改与消除之电子媒体储存。 乙方 ...
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条规定者，不在此限。 十四、不得转让或出售基金所购入股票发行公司股东会之委托书。 十五、每一基金委托单一证券商买卖股票金额，不得超过本基金当月份买卖股票总 。 第69条 受益凭证，除不印制实体者外，由证券投资信托事业依本会所定格式，载明其应记载事项，经基金保管机构签署后发行之。 前项受益凭证应编号，并 ...
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自有资本与风险性资产比率认证书。 一二、委托律师或会计师申请者，该银行负责人出具之委托书。 一三、最近三年经会计师查核签证之资产负债表及损益表认证书。 一四、 度与我国银行及企业往来金额统计表。 一八、在我国诉讼及非诉讼代理人声明书(格式如附件二)。 一九、其它经主管机关规定应提出之资料或文件。 前项 ...
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单位之外国债券者，必须于本公司指定之外汇银行开立外国货币交割专户。 第9条 委托人买卖外国债券应填写委托书并签章，卖出时受托证券经纪商应先查验委托人之集中保管存折有否足额存券。 前项委托书之格式及应行记载事项，依主管机关规定。 第10条 外国债券交易之买卖申报，限当市有效，其 ...
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申请许可，应检附下列书件一式二份，报请主管机关许可： (一)申请书(格式如附件一)。 (二)外国金控之基本数据，其内容应包括下列事项： 1. 出具之委托书。 (十二)法人资格证明文件及经母国主管机关核发之金融控股公司许可证照认证书或其它证明文件。 (十三)经律师或会计师审查之外国金控许可审查表(格式如 ...
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申请手续者，由代理人持委任人与该代理人之身分证明文件及委任人亲自签名或盖章之委托书代为办理。 三、委任人为法人或其它机构者，应由被授权人检具委任人出具之 收付之相关凭证应一并归户建档保存，保存年限不得少于五年。 第二项会计报表之格式由本公会另定之。 第38条 受任人因运用全权委托交易资金从事期货交易而 ...
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