管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 人代表签名开户，须另对受托人进行评估并掌握最终受益人。 (三)客户投资能力之评估：评估客户之投资能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合 ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)出纳、存汇、授信、外汇、信托、新种金融商品。 (二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料 之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新，使各项营运活动符合法令规定。 三、订定法令遵循之评估内容与程序 ...
//www.110.com/fagui/law_18076.html-了解详情
公报第五号及第七号规定办理： 1 长期股权投资除另有规定外，应依持有被投资公司表决权比例，评估对被投资公司之影响力。 2 个别子公司总资产或营业收入 及帐面价值。 依期货商管理规则第二十一条规定向非金融机构借入之款项，应分别列明。 (二)应付商业本票：为自货币市场获取资金，而委托金融机构发行之商业本票 ...
//www.110.com/fagui/law_15093.html-了解详情
缺失事项改善情形。 二、委托经本会核准或认可之信用评等机构进行评等工作者，应揭露该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、 第一百三十九条第二项。 (四)银行法第二十五条第一项至第三项、信托投资公司管理规则第四条 。 (五)银行法第五十条。 (六)银行法第三十二条、第三十三条 ...
//www.110.com/fagui/law_18192.html-了解详情
交易目的金融资产： 1.其取得主要目的为近期内出售。 2.其属合并管理之可辨认金融商品投资组合之部分，且有证据显示近期该组合实际上为短期获利之操作模式。 如应付税捐、应付薪资及股利等。 经股东会决议通过之应付股息红利，应注明分派办法及预定支付日期。 每期结算损益时，根据课税所得计算之预计应纳所得税，应 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
责任。 第52条 金融控股公司负责人兼任子公司职务，依金融控股公司负责人兼任子公司职务办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令 条 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
对孕产妇照护之责任感 五、提高区域内孕产妇就医可近性六、减少资源重复投资或浪费 参、计划内容 一、参与试办院所资格 (一)组成整合性照护系统 1、 评估由中央健康保险局委托专家学者进行评估事宜，其职责如下； 1、对工作计划执行做定期评估 2、接受本试办计划相关事宜咨询 3、评估实施成效 (三)中央健康 ...
//www.110.com/fagui/law_16878.html-了解详情
，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部控制制度，适时建议改进，以求有效持续实施。 十一本标准规范之 并熟谙期货经理事业现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往 ...
//www.110.com/fagui/law_11522.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务