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证券投资顾问事业从业人员行为准则
。 十四、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十五、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十六、其它违反证券暨期货 条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名 ...
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